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个股公告正文

海源机械:2011年年度报告(补充后)

日期:2012-07-10附件下载

福建海源自动化机械股份有限公司
 FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD
    (证券简称:海源机械     证券代码:002529)
    二〇一一年年度报告
                  (补充后)
           二〇一二年四月二十六日
                         重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
    本年度报告摘要摘自年度报告全文,报告全文同时刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读年度报告全文。
    没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
    本公司所有董事均亲自出席了审议本年度报告的董事会会议。
    公司年度财务报告已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
    公司负责人李良光先生、主管会计工作负责人郑明先生及会计机构负责人翁玉顺先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
                                                   目            录第一节 公司基本情况简介 ......................................................................................... 1第二节 会计数据和业务数据摘要 ............................................................................. 5第三节 股本变动及股东情况 ..................................................................................... 8第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 14第五节 公司治理结构 ............................................................................................... 23第六节 内部控制 ....................................................................................................... 36第七节 股东大会情况介绍 ....................................................................................... 43第八节 董事会报告 ................................................................................................... 45第九节 监事会报告 ................................................................................................... 78第十节 重要事项 ....................................................................................................... 82第十一节 财务报告 ................................................................................................... 97第十二节 备查文件目录 ......................................................................................... 182
                                                    福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                               第一节 公司基本情况简介一、 公司基本情况简介
      公司中文名称:福建海源自动化机械股份有限公司
      公司英文名称:FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD.
      公司中文简称:海源机械
      公司英文简称:HYM
      法定代表人:李良光
      注册地址:福建省福州市闽侯县荆溪镇铁岭北路 2 号
      注册地址的邮政编码:350101
      办公地址:福建省福州市闽侯县荆溪镇铁岭北路 2 号
      办公地址的邮政编码:350101
      公司国际互联网网址:www.haiyuan-group.com
      电子信箱:hyjx@haiyuan-group.com
      股票上市交易所:深圳证券交易所
      股票简称:海源机械
      股票代码:002529二、 联系人和联系方式
                               董事会秘书                          证券事务代表
    姓名      李玫                                  许龙飞
    联系地址   福建省福州市闽侯县荆溪镇铁岭北路 2 号 福建省福州市闽侯县荆溪镇铁岭北路 2 号
    电话      0591-83855071                         0591-83855071
    传真      0591-83855031                         0591-83855031
    电子信箱   hyjx@haiyuan-group.com                hyjx@haiyuan-group.com
                                                    福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告三、 信息披露及备置地点
        公司选定的信息披露报纸:《中国证券报》、《证券时报》
        登载年度报告的网站网址:www.cninfo.com.cn
        公司年度报告备置地点:公司证券部四、 其他有关资料
        公司首次注册登记日期:2003 年 7 月 7 日
        公司首次注册登记地点:福州市工商行政管理局
        公司最近一次变更注册登记日期:2011 年 3 月 11 日
        公司最近一次变更注册登记地点:福建省工商行政管理局
        企业法人营业执照注册号:350100400001054
        税务登记号码:350104751365473
        组织机构代码:75136547-3
        公司聘请的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
        办公地址:上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼
        签字会计师姓名:孙冰、田华
        公司聘请的正履行持续督导职责的保荐机构名称:兴业证券股份有限公司
        办公地址:福建省福州市湖东路 268 号兴业证券大厦 16 层
        保荐代表人:刘秋芬、周慧敏
    五、     公司上市后的历史沿革
        (一)2011 年 3 月,公司上市后首次变更登记情况
             公司于 2010 年 12 月 6 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1759 号
       文《关于核准福建海源自动化机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,首次
       向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 4,000 万股,并于 2010 年 12 月 24 日在深圳证
       券交易所上市。发行后,公司总股本由 12,000 万股增至 16,000 万股。
             根据公司 2010 年第三次临时股东大会决议,授权董事会在公司首次向社会公开发
        行普通股(A 股)并上市完成后,根据公司股票发行的实际情况,对公司章程(草案)
                                            福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告中的有关条款予以确定或作出相应修改,并办理公司有关工商变更登记和公司章程的备案手续。2011 年 3 月 4 日,福建省对外贸易经济合作厅出具《关于福建海源自动化机械股份有限公司增资的批复》(闽外经贸外资[2011] 95 号),同意此次变更事项。2011 年 3 月 7 日,公司取得新的《批准证书》(批准号:商外资闽府股份字[2007]0006号),并于 2011 年 3 月 11 日完成工商变更登记手续,取得福建省工商行政管理局颁发的注册号为 350100400001054 的《企业法人营业执照》。
    具体变更情况如下:注册资本由 12,000 万元人民币变更为 16,000 万元人民币;实收资本由 12,000 万元人民币变更为 16,000 万元人民币;公司类型由股份有限公司(台港澳与境内合资、未上市)变更为股份有限公司(台港澳与境内合资、上市);公司的经营范围和其他登记项未发生变更。(二) 2011 年 10 月,变更职工监事及章程备案
    2011 年 7 月,公司职工代表监事翁玉顺先生因个人原因向公司监事会提出书面申请辞去第二届监事会职工代表监事职务。2011 年 8 月 4 日,公司召开职工代表大会,经会议民主选举,陶涛女士当选为公司第二届监事会职工代表监事,陶涛女士简历详见《关于更换职工代表监事的公告》(2011 年 8 月 6 日刊载于公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn)。
    2011 年 9 月 7 日,经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过,决定修订公司章程部分条款,具体修订情况详见《公司章程》(2011 年 8 月 23 日刊载于公司指定信息披露媒体-巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn)。
    2011 年 9 月 22 日,福建省对外贸易经济合作厅出具《关于福建海源自动化机械股份有限公司修改章程的批复》(闽外经贸外资[2011] 404 号),同意此次章程修改,并于 2011 年 10 月 9 日完成工商备案登记。(三)2011 年 10 月,漯河子公司成立
    2011 年 8 月 20 日,公司召开了第二届董事会第八次会议,审议通过了《关于投资设立漯河海源机械有限公司的议案》。2011 年 10 月 18 日,公司完成漯河子公司的工商设立登记手续,取得漯河市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》,具体情况如下:
                                           福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    1、公司名称:漯河海源机械有限公司
    2、企业法人营业执照注册号:411100000021742
    3、公司类型:一人有限责任公司
    4、注册地址:漯河市召陵区东城产业集聚区人民东路 33 号
    5、注册资本:1,000 万元
    6、经营范围:建材机械、建材产品、全自动液压压砖机的销售;从事代理各类商品和技术的进出口业务(国家法律、法规规定经审批方可经营或禁止进出口的货物及技术除外)。(以上项目涉及专项审批的,未获批准前不得经营)
    7、经营期限:10 年(2011 年 10 月 18 日-2021 年 10 月 17 日)
                                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                          第二节 会计数据和业务数据摘要一、 主要会计数据
      (一)主要会计数据
                                                                                                   单位:元
                            2011 年            2010 年          本年比上年增减(%)        2009 年
    营业总收入(元)         375,626,430.32     347,929,157.20                    7.69%      263,436,088.30
    利润总额(元)           55,724,369.67      72,394,651.04                  -23.03%       68,079,516.98归属于上市公司股东
                            44,994,903.69      62,035,764.71                  -27.47%       60,142,791.96
    的净利润(元)归属于上市公司股东
    的扣除非经常性损益         63,514,737.44      60,090,879.06                    5.70%       59,684,671.11
    的净利润(元)经营活动产生的现金
                             -5,038,338.27     14,523,908.04                 -134.69%       97,684,430.65
    流量净额(元)
                                                                本年末比上年末增减
                           2011 年末          2010 年末                                    2009 年末
                                                                      (%)
    总资产(元)          1,161,791,782.35   1,380,836,843.28                 -15.86%      565,484,291.99归属于上市公司股东
                          1,014,915,724.13   1,019,920,820.44                  -0.49%      317,671,778.04的所有者权益(元)
    股本(股)             160,000,000.00     160,000,000.00                       0%      120,000,000.00
      (二)非经常性损益项目
                                                                                                   单位:元
                   非经常性损益项目                                 金额                 附注(如适用)
    非流动资产处置损益                                                            8,131.80计入当期损益的政府补助,但与企业业务密切相关,按
                                                                       1,857,580.00照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外
    除上述各项之外的其他营业外收支净额                                    -20,111,293.62
    所得税影响额                                                               -274,251.93
                         合计                                         -18,519,833.75           -
                                                              福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告二、 主要财务指标
    (一)主要财务指标
                                                                                               单位:元
                                                                     本年比上年增减
                                 2011 年           2010 年                                  2009 年
                                                                         (%)
    基本每股收益(元/股)                    0.28              0.52             -46.15%                  0.50
    稀释每股收益(元/股)                    0.28              0.52             -46.15%                  0.50
    扣除非经常性损益后的
                                           0.40              0.50             -20.00%                  0.50
    基本每股收益(元/股)
    加权平均净资产收益率
                                      4.46%             18.76%                -14.30%             20.91%
    (%)
    扣除非经常性损益后的
    加权平均净资产收益率                6.29%             18.18%                -11.89%             20.75%
    (%)
    每股经营活动产生的现
                                       -0.03                 0.09            -133.33%                  0.81
    金流量净额(元/股)
                                                                    本年末比上年末增
                             2011 年末            2010 年末                                2009 年末
                                                                        减(%)
    归属于上市公司股东的
                                           6.34              6.37              -0.47%                  2.65
    每股净资产(元/股)
    (二)计算过程
    1、加权平均净资产收益率的计算过程:
                          项目                                        序号                  本期数
    归属于公司普通股股东的净利润                          P1                                44,994,903.69
    归属于公司普通股股东的非经常性损益                    F                                -18,519,833.75
    扣除非经常性损失后归属于公司普通股股东的净
                                                         P2=P1-F                          63,514,737.44
    利润
    归属于公司普通股股东的期初净资产                      E0                             1,019,920,820.44
    发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股
                                                         Ei                                             0
    东的净资产
    新增净资产次月起至报告期期末的累计月数                Mi                                             -
    回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东
                                                         Ej                               50,000,000.00
    的净资产
    减少净资产次月起至报告期期末的累计月数                Mj                                             8
    因其他交易或事项引起的净资产增减变动                  Ek
    发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的
                                                         Mk
    累计月数
    报告期月份数                                          M0                                            12
                                                  福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                                             E=E0+P1/2+Ei×Mi/M0-E
    加权平均净资产                                                             1,009,084,938.95
                                             j×Mj/M0+Ek×Mk/M0
    加权平均净资产收益率                         Y1=P1/E                                  4.46%
    扣除非经常性损益净利润加权平均净资产收益率   Y2=P2/E                                  6.29%
    2、基本每股收益的计算过程:
                     项   目                          计算公式                本期金额
    归属于公司普通股股东的净利润                 P0
                                                                              44,994,903.69
    非经常性损益                                 F
                                                                             -18,519,833.75扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的
                                             P1= P0–F                        63,514,737.44净利润
    年初股份总数                                 S0                                 160,000,000
    因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数   S1
    发行新股或债转股等增加股份数                 Si                                            0
    增加股份次月起至报告期期末的累计月数         Mi                                            0
    因回购等减少股份数                           Sj
    减少股份次月起至报告期期末的累计月数         Mj
    报告期缩股数                                 Sk
    报告期月份数                                 M0                                          12
                                             S = S0+S1+Si×Mi÷
    发行在外的普通股加权平均数                                                      160,000,000
                                             M0–Sj×Mj÷M0–Sk
    基本每股收益                                 EPS=P0/S                                   0.28
    扣除非经常损益基本每股收益                   EPS1=P1/S                                  0.40
    3、稀释每股收益的计算过程:
    稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。
                                                                                                       福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                                              第三节 股本变动及股东情况一、 股份变动情况
    (一) 股份变动情况表
                                                                                                                          单位:股
                                    本次变动前                           本次变动增减(+,-)                                本次变动后
                                                                                   公积金转
                                  数量        比例       发行新股       送股                    其他          小计          数量         比例
                                                                                     股
    一、有限售条件股份          128,000,000   80.00%                0          0          0   -46,900,160 -46,900,160      81,099,840    50.69%
    1、国家持股                          0       0.00%              0          0          0             0            0               0    0.00%
    2、国有法人持股               1,600,000      1.00%              0          0          0    -1,600,000   -1,600,000               0    0.00%
    3、其他内资持股              74,829,160   46.77%                0          0          0   -23,729,320 -23,729,320      51,099,840    31.94%
    其中:境内非国有法人持股    74,829,160   46.77%                0          0          0   -23,729,320 -23,729,320      51,099,840    31.94%
           境内自然人持股                0       0.00%              0          0          0             0            0               0    0.00%
    4、外资持股                  51,570,840   32.23%                0          0          0   -21,570,840 -21,570,840      30,000,000    18.75%
    其中:境外法人持股          51,570,840   32.23%                0          0          0   -21,570,840 -21,570,840      30,000,000    18.75%
           境外自然人持股                0       0.00%              0          0          0             0            0               0    0.00%
    5、高管股份                          0       0.00%              0          0          0             0            0               0    0.00%
    二、无限售条件股份           32,000,000   20.00%                0          0          0   46,900,160 46,900,160        78,900,160    49.31%
    1、人民币普通股              32,000,000   20.00%                0          0          0   46,900,160 46,900,160        78,900,160    49.31%
    2、境内上市的外资股                  0       0.00%              0          0          0             0            0               0    0.00%
    3、境外上市的外资股                  0       0.00%              0          0          0             0            0               0    0.00%
    4、其他                              0       0.00%              0          0          0             0            0               0    0.00%
    三、股份总数                160,000,000   100.00%               0          0          0             0            0   160,000,000 100.00%
                                                                                                 福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告(二) 限售股份变动情况表
                                                                                                                  单位:股
                                                       本年解除       本年增加
               股东名称                年初限售股数                                  年末限售股数    限售原因        解除限售日期
                                                       限售股数       限售股数
    福建海诚投资有限公司                      38,845,680              0              0      38,845,680   首发承诺    2013 年 12 月 24 日
    海源实业有限公司                          30,000,000              0              0      30,000,000   首发承诺    2013 年 12 月 24 日
    福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司          501,960               0              0        501,960    首发承诺    2013 年 12 月 24 日
    中国-比利时直接股权投资基金               12,408,000 12,408,000                  0              0    首发承诺    2011 年 12 月 24 日
    华登(海源)有限公司                       8,753,760    8,753,760                0              0    首发承诺    2011 年 12 月 24 日
    福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司           7,323,960    1,830,990                0       5,492,970   首发承诺    2011 年 12 月 24 日
    福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司         7,140,960    1,785,240                0       5,355,720   首发承诺    2011 年 12 月 24 日
    中国环境基金(海源)有限公司               4,597,680    4,597,680                0              0    首发承诺    2011 年 12 月 24 日
    嘉毅有限公司                               3,047,640    3,047,640                0              0    首发承诺    2011 年 12 月 24 日
    闽信昌晖投资有限公司                       3,011,760    3,011,760                0              0    首发承诺    2011 年 12 月 24 日
    WIN ZONE LIMITED                           2,160,000    2,160,000                0              0    首发承诺    2011 年 12 月 24 日
    上海典博投资顾问有限公司                   1,003,920    1,003,920                0              0    首发承诺    2011 年 12 月 24 日
    福州市鼓楼区华达鑫投资咨询有限公司          803,160      200,790                 0        602,370    首发承诺    2011 年 12 月 24 日
    福州市鼓楼区金旭投资咨询有限公司            401,520      100,380                 0        301,140    首发承诺    2011 年 12 月 24 日
    全国社保基金六零二组合                     1,600,000    1,600,000                0              0    网下配售    2011 年 3 月 24 日
    国泰金鹿保本增值混合证券投资基金           1,600,000    1,600,000                0              0    网下配售    2011 年 3 月 24 日
    宏源证券股份有限公司自营账户               1,600,000    1,600,000                0              0    网下配售    2011 年 3 月 24 日受托管理幸福人寿保险股份有限公司万能
                                           1,600,000    1,600,000                0              0    网下配售    2011 年 3 月 24 日产品受托管理泰康人寿保险股份有限公司—投
                                           1,600,000    1,600,000                0              0    网下配售    2011 年 3 月 24 日连—个险投连
                   合计                  128,000,000 46,900,160                  0      81,099,840      -                 -
                                                                                                    福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告二、 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
                                                                                                                           单位:股
       2011 年末股东总数                                        14,551 本年度报告公告前一个月末股东总数                           16,189
       前 10 名股东持股情况
                                                                                                  持有有限售条件股 质押或冻结的股份
                      股东名称                       股东性质            持股比例    持股总数
                                                                                                      份数量             数量
       福建海诚投资有限公司                    境内非国有法人               24.28%   38,845,680          38,845,680                    0
       海源实业有限公司                        境外法人                     18.75%   30,000,000          30,000,000                    0
       中国-比利时直接股权投资基金             境内非国有法人                7.76%   12,408,000                    0                   0
       华登(海源)有限公司                    境外法人                      5.47%    8,753,760                    0                   0
       福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司        境内非国有法人                4.58%    7,323,960            5,492,970                   0
       福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司      境内非国有法人                4.46%    7,140,960            5,355,720                   0
       中国环境基金(海源)有限公司            境外法人                      2.87%    4,597,680                    0                   0
       嘉毅有限公司                            境外法人                      1.90%    3,047,640                    0                   0
       闽信昌晖投资有限公司                    境外法人                      1.88%    3,011,760                    0                   0
       中国农业免费注册即送体验金-中邮核心成长股票型证券投   基金、理财产品等其
                                                                             1.59%    2,545,803                    0                   0
       资基金                                  他
       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                 股东名称                                 持有无限售条件股份数量                  股份种类
       中国-比利时直接股权投资基金                                                        12,408,000 人民币普通股
       华登(海源)有限公司                                                                8,753,760 人民币普通股
       中国环境基金(海源)有限公司                                                        4,597,680 人民币普通股
       嘉毅有限公司                                                                        3,047,640 人民币普通股
       闽信昌晖投资有限公司                                                                3,011,760 人民币普通股
       中国农业免费注册即送体验金-中邮核心成长股票型证券投资基金                                         2,545,803 人民币普通股
       WIN ZONE LIMIED                                                                     2,160,000 人民币普通股
                                                                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
       福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司                                             1,830,990 人民币普通股
       福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司                                           1,785,240 人民币普通股
       上海典博投资顾问有限公司                                                     1,003,920 人民币普通股
                                             前10名股东中,福建海诚投资有限公司和海源实业有限公司属于同一实际控制人控制下
                                             的关联企业。除以上情况外,其他前10名股东之间不存在公司已知的关联关系,也不存
          上述股东关联关系或一致行动的说明
                                             在公司已知的一致行动人关系。前10名无限售条件股东之间,不存在公司已知的关联关
                                             系,也不存在公司已知的一致行动人关系。三、 证券发行与上市情况
    (一) 最近三年证券发游戏娱乐平台注册就送25况
         2010 年 12 月 6 日,中国证券监督管理委员会下发《关于核准福建海源自动化机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》
    (证监许可[2010]1759 号),核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过 4,000 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售
    与网上资金申购定价发行相结合的方式,其中网下配售 800 万股,网上定价发行 3,200 万股,发行价格为 18.00 元/股。本次发
    行后公司总股本 16,000 万股。
    (二) 股票上市情况
         2010 年 12 月 22 日,深圳证券交易所下发《关于福建海源自动化机械股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证
    上[2010]425 号),同意本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市,股票简称“海源机械”,股票代码“002529”。
    其中,网上定价发行的 3,200 万股股票于 2010 年 12 月 24 日起上市交易,其余向询价对象网下配售的 800 万股限售三个月于 2011
    年 3 月 24 日起上市交易。
    (三) 公司无内部职工股。
                                               福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告四、 控股股东及实际控制人情况介绍
    (一) 控股股东及实际控制人具体情况介绍
      1、 控股股东情况介绍
          控股股东名称:福建海诚投资有限公司
          成立时间:2010 年 7 月 20 日
          法定代表人:李良光
          注册资本:1,500 万元
          组织机构代码:55759947-9
          注册地址:福州市闽侯县荆溪镇关口村铁岭工业集中区
          主营业务:对工业、农业、商业、房地产业、高科技产业的投资;五金、交电产
                    品、仪器仪表、建筑材料的批发;自营和代理各类商品和技术的进出
                    口业务。
          目前,除本公司之外,未投资其他企业。
      2、 实际控制人情况介绍
          公司实际控制人为李良光先生、李祥凌先生及李建峰先生。此三人为亲兄弟关系,
          合计持有公司控股股东福建海诚投资有限公司 100%和股东海源实业有限公司
          54.22%的股份。同时,李良光先生一直担任公司的总经理(未设董事会之前)或
          董事长兼总经理,李祥凌先生一直担任公司的董事(设立董事会之后),李建峰
          先生自 2007 年 1 月一直担任公司的董事,因此李氏兄弟为公司的实际控制人。
    3、 报告期内,公司控股股东及实际控制人未发生变更。
    (二) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                    福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
            福建海诚投资有限公司
                                                              24.2786%
      40.5247%      23.9225%        35.5528%
       李良光         李祥凌        李建峰          福建海源自动化机械股份有限公司
       21.97%         12.97%        19.28%
                                                               18.75%
                 海源实业有限公司(三) 实际控制人未通过信托或其他资产管理方式控制公司。(四) 其它持股在 10%以上(含 10%)的法人股东情况1、 海源实业有限公司
    成立时间:2003 年 5 月 23 日
    法定股本:10,000 港币
    已发行股本:10,000 港币
    注册地:中国香港湾仔告士打道 138 号联合鹿岛大厦 7 楼
    主营业务:股权投资,目前除投资本公司之外未有其他投资项目,也未经营其他
                 业务。
                                                                 福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                      第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
          一、 董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                                   报告期内 是否在
                                                                                                   从公司领 股东单
                                                                              年初    年末   变动 取的报酬 位或其
    姓名      职务      性别 年龄     任期起始日期          任期终止日期                                                 注释
                                                                              持股数 持股数 原因 总额(万 他关联
                                                                                                   元)(税   单位领
                                                                                                     前)     取薪酬
         董事长                   2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日
    李良光                男    50                                                  -       -      -    60.78       否     注1
         总经理                   2011 年 2 月 28 日    2013 年 11 月 14 日
    李祥凌   副董事长     男    65    2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日     -       -      -      -         是     注2
    李建峰   董事         男    57    2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日     -       -      -      -         是     注3
    高慧敏   董事         女    51    2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日     -       -      -    24.92       否     注4
    孙佳华   董事         男    59    2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日     -       -      -      -         否
    江善颂   董事         男    50    2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日     -       -      -      -         否
    董惠良   独立董事     男    59    2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日     -       -      -     6.00       否
    王振光   独立董事     男    62    2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日     -       -      -     6.00       否
    甘智和   独立董事     男    67    2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日     -       -      -     6.00       否
    张立辉   监事         男    42    2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日     -       -      -      -         否
    叶仰恩   监事         男    63    2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日     -       -      -      -         否
    翁玉顺   原监事       男    41    2010 年 11 月 15 日    2011 年 8 月 4 日                          24.92       否
    陶涛     监事         女    49     2011 年 8 月 4 日    2013 年 11 月 14 日     -       -      -     5.38       否
    陈生     副总经理     男    49    2011 年 2 月 28 日    2013 年 11 月 14 日     -       -      -    48.64       否
    陈秀华   副总经理     男    50    2011 年 2 月 28 日    2013 年 11 月 14 日     -       -      -    59.31       否     注5
    朱建忠   副总经理     男    51    2011 年 2 月 28 日    2013 年 11 月 14 日     -       -      -    33.71       否
    王加志   副总经理     男    37    2011 年 2 月 28 日    2013 年 11 月 14 日     -       -      -    33.71       否
    郑明     财务总监     男    42    2011 年 2 月 28 日    2013 年 11 月 14 日     -       -      -    36.78       否     注6
    王琳     总工程师     男    41    2011 年 2 月 28 日    2013 年 11 月 14 日     -       -      -    36.78       否     注7
         董事会秘书               2010 年 11 月 15 日   2013 年 11 月 14 日
    李玫                  女    34                                                  -       -      -    36.78       否     注8
         副总经理                 2011 年 8 月 20 日    2013 年 11 月 14 日
    合计          -      -    -              -                      -             -       -      -    419.71        -     -
          注:
                    1、 公司董事长兼总经理李良光先生通过福建海诚投资有限公司和海源实
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
         业有限公司合计间接持有公司 22,333,538 股股份。
      2、 副董事长李祥凌先生通过福建海诚投资有限公司和海源实业有限公司
         合计间接持有公司 13,183,948 股股份。
      3、 董事李建峰先生通过福建海诚投资有限公司和海源实业有限公司合计
         间接持有公司 19,593,480 股股份。
      4、 董事高慧敏女士通过福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司间接持有公
         司 2,746,485 股股份。
      5、 副总经理陈秀华先生通过福州市鼓楼区华达鑫投资咨询有限公司间接
         持有公司 501,975 股股份。
      6、 财务总监郑明先生通过福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司间接持
         有公司 200,784 股股份。
      7、 总工程师王琳先生通过福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司间接持有
         公司 1,830,990 股股份。
      8、 董事会秘书、副总经理李玫女士通过海源实业有限公司和福州市鼓楼区
         源恒信投资咨询有限公司合计间接持有公司 4,779,022 股股份。二、 报告期内,公司董事、监事、高级管理人员无持有股票期权和被授予限制性
    股票的情况。三、 现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及其他单位的任职
    或兼职情况
    (一) 董事主要工作经历
    1、李良光先生
    中国籍,有阿根廷居留权,1962 年 9 月生,享受国务院特殊津贴专家,高级工程师,中欧工商管理硕士,福州大学兼职教授。2005 年至今担任公司董事长兼总经理,此外,还担任中国建材机械工业协会副会长、中国陶瓷工业协会常务理事、福建省机械工业联合会第三届理事会副会长、中国砖瓦工业协会常务理事、福建省新型墙材协会副会长、福建省企业与企业家联合会副会长、中国资源综合利用协会墙材革新工作委员会副主任委员)、福建省名牌协会理事、福建省民营企
                                         福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告业商会副会长等社会职务。
    2、李祥凌先生
    中国籍,有阿根廷居留权,1947 年 2 月生,大专。2001 年至今担任福建省轻工机械设备有限公司董事长,2005 年至今担任本公司董事,目前还担任福州市民营企业家协会常务副会长。
    3、李建峰先生
    中国籍,有阿根廷居留权,1955 年 9 月生,大专。1994 年至今担任阿根廷海源董事长,目前担任福建省轻工机械设备有限公司董事兼总经理,2007 年至今担任本公司董事。
    4、高慧敏女士
    中国籍,无境外居留权,1961 年 2 月生,本科。2003 年加入本公司,现任公司董事。
    5、孙佳华先生
    中国籍,无境外居留权,1953 年 4 月生,经济学硕士。2004 年 10 月至今担任海富产业投资基金管理有限公司董事长,2007 年 3 月至今担任本公司董事。
    6、江善颂先生
    美国籍,1962 年 7 月生,工商管理硕士。1992 年 7 月至今担任华登国际基金投资集团董事总经理,2007 年 7 月至今担任本公司董事。
    7、甘智和先生
    中国籍,无境外居留权,1945 年 8 月生,本科。曾任国家发展和改革委员会副秘书长,2007 年至今兼任本公司独立董事,此外还担任中国产业发展促进会副会长、中国中小企业国际促进协会副会长等社会职务。
    8、董惠良先生
    中国籍,无境外居留权,1953 年 1 月生,硕士。现任上海商学院财经学院院长、会计学教授、专业学科带头人、学术委员会委员,2007 年至今兼任本公司独立董事,此外还担任上海市商业会计学会副会长、中国商业会计学会大学部副主任委员、中国商业会计学会学术委员会委员等社会职务。
    9、王振光先生
    中国籍,无境外居留权,1950 年 6 月生,本科。2004 年至今担任福建创元律
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告师事务所合伙人律师,2007 年至今兼任本公司独立董事。
    (二) 监事主要工作经历
    1、张立辉先生
    中国籍,无境外居留权,1970 年 9 月生,经济学博士。2005 年至今担任中国环境基金投资总监,现任中国环境基金合伙人、本公司监事。
    2、叶仰恩先生
    中国香港籍,1949 年 7 月生,本科。2002 年 12 月创办闽信昌晖,现任闽信昌晖董事长、本公司监事。
    3、陶涛女士
    中国籍,无境外居留权,1963 年 10 月生,本科,高级工程师。2005 年 4 月加入本公司,现任公司技术中心标准化主管、本公司监事。
    (三) 高级管理人员主要工作经历
    1、李良光先生:详见前述“董事主要工作经历”。
    2、陈生先生
    中国籍,无境外居留权,1963 年 8 月生,工商管理硕士,高级工程师。曾任厦门金龙联合汽车工业有限公司部门经理、厦门金龙汽车集团股份有限公司部门副经理,2007 年至今担任公司副总经理。
    3、陈秀华先生
    中国籍,无境外居留权,1962 年 6 月生,本科,高级工程师。2003 年至今担任公司副总经理兼墙机事业部总经理。
    4、朱建忠先生
    中国籍,无境外居留权,1961 年 9 月生,研究生。曾任厦门汽车股份有限公司副董事长、东南(福建)汽车工业有限公司副总经理。目前担任本公司副总经理,还兼任福建省闽侯县第八届政协常委、福建省科学技术协会委员和福建省汽车工业行业协会副会长等社会职务。
    5、王加志先生
    中国籍,无境外居留权,1975 年 2 月生,EMBA 硕士生,高级工程师。曾任
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告职于福田雷沃国际重工股份有限公司(以下简称“福田重工”)、福田重机股份有限公司(以下简称“福田重机”),历任福田重工农业装备事业部公司管理部综合管理科科长、销售管理部副部长,农业装备事业部制造部副部长,潍坊车辆厂制造部部长,福田重机总经理助理兼综合管理部部长,福田重工董事会秘书兼综合管理部部长、福田重工董事会秘书兼国际贸易公司常务副总经理(主持工作)。现任本公司副总经理。
    6、郑明先生
    中国籍,无境外居留权,1970 年 9 月生,大专。曾任福州榕信会计师事务所部门经理,福建大正会计师事务所投资管理部经理,2007 年至今担任本公司财务总监。
    7、王琳先生
    中国籍,无境外居留权,1971 年 9 月生,本科,高级工程师。2003 年至今担任本公司总工程师兼技术中心主任。此外,还担任中国陶瓷工业协会陶瓷机械设备技术应用专业委员会副秘书长、中国建筑材料工业机械标准化技术委员会委员、全国建材装备专业标准化技术委员会陶瓷机械分技术委员会委员兼秘书长等社会职务。
    8、李玫女士
    中国籍,有中国香港居留权,1978 年 10 月生,本科,经济师。2003 年加入本公司,曾任公司国际业务部经理,2007 年至今担任本公司董事会秘书、副总经理。
    (四) 董事、监事、高级管理人员在股东单位任职或兼职情况
         姓名             任职或兼职的股东单位                    担任职务
                  福建海诚投资有限公司                              董事长
         李良光
                  海源实业有限公司                                   董事
                  福建海诚投资有限公司                            副董事长
         李祥凌
                  海源实业有限公司                                   董事
         李建峰   福建海诚投资有限公司                           董事兼经理
         高慧敏   福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司                   监事
                                             福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
         江善颂    华登(海源)有限公司                                 董事
         叶仰恩    闽信昌晖投资有限公司                                董事长
         陈秀华    福州市鼓楼区华达鑫投资咨询有限公司                执行董事
                   福建海诚投资有限公司                                 监事
         郑 明
                   福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司                   监事公司其他董事、监事、高级管理人员不存在在股东单位任职或兼职情况。(五) 董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任职或兼职
          情况
                                                                         其他单位与本
    姓名                     其他单位任职或兼职情况
                                                                           公司关系
           福建海源建材机械设备有限公司董事长
    李良光                                                                      关联企业
           福建省轻工机械设备有限公司董事
           福建省轻工机械设备有限公司董事长
           福建省毅成投资发展有限公司董事长
    李祥凌     福州祥定贸易有限公司董事长                                       关联企业
           福州宏源博爱环保科技有限公司董事长
           福建海源建材机械设备有限公司董事
           (阿根廷)海源有限公司董事长
    李建峰                                                                      关联企业
           福建省轻工机械设备有限公司董事兼总经理
           福建海源建材机械设备有限公司董事
    高慧敏                                                                      关联企业
           福州宏源博爱环保科技有限公司董事
           海富产业投资基金管理有限公司董事长
    孙佳华                                                                     无关联关系
           长江三峡能事达电气股份有限公司董事
    江善颂     华登国际投资集团董事总经理                                      无关联关系
           上海商学院财经学院院长
           上海奇想青晨化工科技股份有限公司独立董事
    董惠良                                                                     无关联关系
           西藏城投(600773)独立董事
           上海水产(集团)总公司董事会专业委员会专家委员
    王振光     福建创元律师事务所合伙人                                        无关联关系
           天山股份(000877)独立董事(2011 年 12 月 29 日离职)
    甘智和                                                                     无关联关系
           华海药业(600521)监事
    张立辉     青云创投管理有限公司合伙人                                      无关联关系
                                               福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
             天津国韵生物材料有限公司董事
             天津国韵生物科技有限公司董事                                    无关联关系
             亚威朗光电(中国)有限公司董事
             闽信昌晖投资有限公司董事长                                       公司股东
             福州昌晖自动化系统有限公司董事长
    叶仰恩
             福州昌晖生物工程有限公司董事长(2011 年 12 月已注销)           无关联关系
             福州昌晖自动化仪器仪表有限公司董事长
    李   玫   福建省毅成投资发展有限公司董事                                   关联企业
    郑   明   福建省轻工机械设备有限公司监事                                   关联企业
    公司其他董事、监事、高级管理人员不存在在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情况。四、 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况
    (一)高级管理人员年度薪酬情况
    根据 2011 年 3 月 21 日第二届董事会第四次会议审议通过的《关于公司高级管理人员 2010 年度薪酬调整方案和 2011 年度薪酬考核方案的议案》,2011 年度高级管理人员从公司领取的报酬总额为 346.49 万元(税前),同比 2010 年度 222.48万元上升 55.74%,主要原因为报告期内为稳定经营团队,提升经营层二次创业积极性,公司董事会适当调高了高级管理人员的基本薪酬,加之报告期内公司新引进了两名高级管理人员,使得高管薪酬总额有较大幅度的上升。
    (二)独立董事津贴情况
    根据公司 2008 年 2 月 15 日召开的 2007 年年度股东大会决议,独立董事津贴为每人每年 6 万元整。此外,独立董事出席公司董事会、股东大会或者其行使合法职权所发生的必要费用(包括但不限于交通费、住宿费等)均由公司承担。本公司独立董事除领取独立董事津贴外,在本公司不享有其他福利待遇。五、 报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    2011 年 2 月 28 日,公司召开了第二届董事会第三次会议,审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》,聘任李良光先生为公司总经理,聘任陈生先生、陈秀华先生、朱建忠先生和王加志先生为公司副总经理,郑明先生为公司财务总
                                         福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告监,王琳先生为公司总工程师。
    2011 年 7 月 1 日,翁玉顺先生辞去公司第二届监事会职工代表监事职务,辞职后其在公司的其他任职不变,仍担任公司计划财务部经理。
    2011 年 8 月 4 日,公司召开职工代表大会,经会议民主选举,陶涛女士当选为公司第二届监事会职工代表监事。
    2011 年 8 月 20 日,公司召开了第二届董事会第八次会议,审议通过了《关于聘任李玫女士为公司董事会秘书、副总经理的议案》,聘任李玫女士为公司董事会秘书、副总经理。六、 员工情况
    截至 2011 年 12 月 31 日,公司的在册员工为 921 人,没有需承担费用的离退休职工。具体构成情况如下:
          项目            分类                人数              占总人数比重
                        生产人员               467                 50.71%
                        技术人员               132                 14.33%
                        人员               227                 24.65%
        专业结构
                        财务人员               17                   1.85%
                        行政人员               78                   8.47%
                          合计                 921                 100.00%
                       本科及以上              157                 17.05%
                          大专                 392                 42.56%
        学历结构
                        大专以下               372                 40.39%
                          合计                 921                 100.00%
                        30 岁以下              394                 42.78%
                         31-40 岁              231                 25.08%
        年龄结构         41-50 岁              165                 17.92%
                        50 岁以上              131                 14.22%
                          合计                 921                 100.00%
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告员工构成分布如下图:
                                按专业结构分类
                    1.85%           8.47%
                                                         50.71%
       24.65%
                                                         %%
                                                                  生产人员
                                                                  技术人员
                                                                  人员
                                                                  财务人员
                                                                  行政人员
    14.33%
                                按学历结构分类
              40.39%                            17.05%
                                                              本科及以上
                                                              大专
                                                              大专以下
                42.56%
                                按年龄结构分类
                       14.22%
    17.92%                                        42.78%
                                                                30岁以下
                                                                31-40岁
                                                                41-50岁
                                                                50岁以上
           25.08%
                                               福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                           第五节 公司治理结构一、 公司治理结构现状
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规的要求,不断完善公司法人治理结构,建立健全内部管理和控制制度,不断加强信息披露工作,积极开展投资者关系管理工作,进一步规范公司运作,提高公司治理水平。
    截至报告期末,公司治理实际情况基本符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有关上市公司治理的规范性文件要求,不存在尚未解决的治理问题。
    截至报告期末,公司已建立的各项制度的名称及公开信息披露情况如下:
    序号                        制度名称                                   披露时间
    1     公司章程(2011年1月)
          董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管
    2
          理制度                                                       2011年1月25日
    3     内幕信息知情人登记制度(2011年1月)
    4     特定对象接待工作管理办法
    5     内部审计制度
                                                                        2011年3月2日
    6     年报信息披露重大差错责任追究制度
    7     敏感信息排查管理制度
    8     外部信息使用人管理制度                                       2011年3月23日
    9     重大信息内部报告制度
    10    投资者关系管理制度                                            2011年7月1日
    11    公司章程(2011年8月)
    11    股东大会议事规则
    12    董事会议事规则
                                                                       2011年8月23日
    13    监事会议事规则
    14    董事会审计委员会工作细则
    15    总经理工作细则
                                      福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    16   董事会秘书工作细则
    17   关联交易管理制度
    18   经营决策和经营管理规则
    19   独立董事制度
    20   募集资金使用管理办法
    21   对外投资管理制度
    22   对外担保管理制度
    23   财务管理制度(2011年8月)
    24   会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度
    25   财务负责人管理制度
    26   财务管理制度(2011年9月)                                2011年9月29日
    27   内幕信息知情人登记管理制度(2011年11月)                 2011年11月24日
    28   报表编制制度
    29   报销授权管理制度
    30   成本管理制度
    31   存货管理制度
    32   费用管理制度
    33   固定资产管理制度
    34   预算管理制度
    35   货币资金管理制度
                                                                上市前制定
    36   应付款管理制度
    37   应收款管理制度
    38   在建工程管理制度
    39   资金筹集管理制度
    40   董事会提名委员会工作细则
    41   董事会薪酬与考核委员会工作细则
    42   董事会战略委员会工作细则
    43   信息披露管理办法
                                       福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    (一) 关于股东与股东大会
    公司严格遵守法律法规及公司章程的规定,规范地召集、召开股东大会。股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《股东大会议事规则》及其他法律法规的规定,同时,在股东大会上还采用了网络投票和现场投票相结合的方式,能够确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权利。股东大会设有股东发言环节,股东可充分发表自己的意见,公司管理层针对股东的提问予以解答,以确保中小股东的话语权。
    (二) 关于公司与控股股东
    公司拥有独立的业务和经营自主能力,在业务、人员、资产、机构、财务上实行“五分开”,独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司的重大决策由股东大会依法做出,控股股东依法行使股东权利,没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。
    (三) 关于董事与董事会
    公司严格按照法律法规和公司章程规定的选聘程序选举董事;董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。公司董事会设立了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会,为董事会的决策提供专业的意见和参考。公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》以及各专门委员会工作细则等制度开展工作,以认真负责的态度按时出席董事会和股东大会,积极参加相关知识的培训,熟悉有关法律法规。
    (四) 关于监事与监事会
    公司严格按照《公司法》、公司章程等有关规定产生监事,监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等相关要求,认真履行自己的职责,对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督,对公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性等进行有效监督。
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    (五) 关于绩效评价与激励约束机制
    公司高级管理人员的聘任能够做到公开、透明,符合相关法律法规的规定。公司建立了较为完善的绩效考评机制,公司高级管理人员的薪酬与公司经营业绩指标挂钩。
    (六) 关于投资者关系管理工作
    公司一直重视投资者关系管理工作,明确公司董事会秘书为投资者关系管理负责人,组织实施投资者关系的日常管理工作。在公司网站设立了“投资者关系”栏目,建立了“互动平台”,并指定证券部为专门的投资者关系管理机构,加强与投资者沟通,充分保证广大投资者的知情权。
    (七) 关于信息披露与透明度
    公司根据公司章程、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会及深圳证券交易所的相关法律法规的要求,认真履行信息披露义务。公司上市后指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn为公司信息披露的报纸和网站,真实、准确、及时地披露公司信息。此外,公司认真执行《内幕信息知情人登记管理制度》、《特定对象接待工作管理办法》及《外部信息使用人管理制度》等相关制度,以确保公司所有股东公平地获得公司相关信息。
    (八) 关于相关利益者
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,在企业创造利润最大化的同时,实现社会、股东、员工等各方利益的平衡,共同推动公司持续、稳健发展。
    (九) 公司治理自查活动
    根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28 号)和中国证监会福建监管局《关于开展新上市公司治理专项活动有关事项的通知》(闽证监公司字[2011]17 号)的文件精神,公司成立了以董事长为第一责任人的专项小组,自 2011 年 3 月中旬起开展了公司治理专项活动。
    2011 年 4 月 1 日至 4 月 22 日为自查阶段,公司严格对照公司治理有关规定及自查事项逐条、深入、彻底地查找问题,并于 2011 年 5 月 6 日第二届董事会第六
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告次会议审议通过了《公司治理专项活动的自查报告和整改计划》(详见 2011 年 5月 10 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上的相关公告)。
    福建证监局检查组于 2011 年 7 月 18 日至 20 日对公司进行了现场检查,并出具了《关于福建海源自动化机械股份有限公司治理情况的综合评价和整改意见的通知》。2011 年 9 月 28 日,公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于公司治理专项活动的整改报告》(2011 年 9 月 29 日刊载于公司指定信息披露媒体-巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn),公司通过全面深入的自查和接受公众评议、监管局现场检查,发现了公司治理中存在的问题并及时进行了整改,从而提升了公司的规范运作水平。
    (十) 公司财务基础规范自查活动
    根据中国证监会福建监管局《关于开展开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(闽证监公司字[2011]19 号)的文件精神,公司成立了以总经理为第一责任人的专项小组,自 2011 年 4 月起开展了财务会计基础工作专项活动。
    2011 年 4 月 1 日至 6 月 30 日为自查自纠阶段。公司就岗位设置、科目设置、财务制度设计、发票管理、凭证的规范、各项资产的盘点、往来账的核对、会计档案管理、印章管理、现金管理、免费注册即送体验金账户管理和账表的处理等内容逐一进行自查。
    2011 年 6 月 30 日,公司第二届董事会第七次会议审议通过了《开展规范财务会计基础工作专项活动的自查报告和整改计划》(2011 年 7 月 1 日刊载于公司指定信息披露媒体-巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn)。
    2011 年 9 月 28 日,公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的整改报告》(2011 年 9 月 29 日刊载于公司指定信息披露媒体-巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn)。通过此次专项活动,公司全面修订和完善了《财务管理制度》及其配套的相关工作细则及流程,进一步提高了公司财务会计基础工作的规范化程度。二、公司董事长和其他非独立董事履行职责情况
    报告期内,公司全体董事均能严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证
                                              福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规章制度等规定和要求,诚实守信,积极参加董事会和股东大会会议,保证公司信息披露内容的真实、准确、完整,发挥各自的专业特长、技能和经验,切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的权益。
    公司董事长李良光先生严格按照法律法规和公司章程等的要求,依法在其权限范围内履行职责,加强董事会建设,严格实施董事会集体决策机制;推动公司各项制度的制订和完善,积极推动公司治理工作;确保董事会依法正常运作,亲自出席并依法召集、召开并主持董事会会议,依法主持股东大会;认真执行股东大会决议,督促执行董事会的各项决议;保证独立董事和董事会秘书的知情权,及时将董事会工作运游戏娱乐平台注册就送25况通报所有董事。同时,督促其他董事、高管人员积极参加监管机构组织的培训,认真学习相关法律法规,提高依法履职意识。三、公司独立董事履行职责的情况
    公司独立董事甘智和先生、董惠良先生和王振光先生能够严格按照公司章程和《独立董事制度》等的规定,本着对公司、投资者负责的态度,独立、公正地履行职责,积极出席相关会议,深入公司现场调查,了解生产经营状况和内部控制的建设及董事会决议执游戏娱乐平台注册就送25况,为公司经营和发展提出合理化的意见和建议。根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见。报告期内,公司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。
    (一)独立董事甘智和先生履职情况
    1、出席会议情况
    报告期内,公司共召开十次董事会,甘智和先生均亲自参加,对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票;报告期内,公司共召开三次股东大会,其亲自出席 2011 年第一次临时股东大会。
    2、发表独立意见情况
                                                                                    意见
      时间              会议                            议案
                                                                                    类型
                                    公司以募集资金置换预先投入募集资金投
                     第二届董事会   资项目的自筹资金以及使用部分超募资金            同意2011 年 1 月 24 日
                     第二次会议     偿还免费注册即送体验金贷款的议案
                                    公司使用部分超募资金偿还免费注册即送体验金贷款的议            同意
                                               福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                                    案
                     第二届董事会
    2011 年 2 月 28 日                  聘任高级管理人员                                 同意
                     第三次会议
                                    公司高级管理人员 2010 年度薪酬调整方案
                                                                                     同意
                                    和 2011 年度薪酬考核方案
                                    公司 2010 年度内部控制自我评价报告               同意
                     第二届董事会
    2011 年 3 月 21 日                  续聘会计师事务所                                 同意
                     第四次会议
                                    关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
                                                                                     同意
                                    资金的议案
                                    公司关联方资金往来的情况                         同意
                                    聘任李玫女士为公司董事会秘书、副总经理           同意
                     第二届董事会
    2011 年 8 月 20 日                  公司累计及本报告期对外担保情况                   同意
                     第八次会议
                                    公司关联方资金往来情况                           同意
                                    关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
                                                                                     同意
                                    资金的议案
                     第二届董事会   关于公司与福建省轻工机械设备有限公司
    2011 年 9 月 28 日                                                                   同意
                     第九次会议     日常关联交易的议案
                                    关于与意大利 PERSICO S.p.A.签订压机技
                                                                                     同意
                                    术及品牌转让合同的议案
    3、现场办公情况
    报告期内,甘智和先生进行了多次实地现场考察,了解公司的生产经营情况,并重点关注了公司的战略发展、规范运作等方面的情况,现场工作时间超过 10 天;并通过电话和邮件,与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络有关公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的运作动态和生产经营情况。
    4、任职董事会专门委员会工作情况
    作为公司董事会战略委员会和提名委员会委员,甘智和先生在 2011 年主要履行了以下职责:
    (1)董事会战略委员会工作情况
    报告期内,战略委员会召开四次会议,甘智和先生均亲自参加,对修订公司章程、2011 年度向免费注册即送体验金、租赁公司申请授信额度、投资设立漯河海源机械有限公司、修订《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、与意大
                                               福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告利 PERSICO S.p.A.签订压机技术及品牌转让合同等事项进行讨论和审议。
    (2)董事会提名委员工作情况
    报告期内,作为主任委员主持召开三次提名委员会会议,对公司高级管理人员、董事会秘书、副总经理、内部审计机构负责人的人选进行提名和审查,并形成决议提交董事会审议。
    (二)独立董事董惠良先生履职情况
    1、出席会议情况
    报告期内,公司共召开十次董事会,董惠良先生均亲自参加,对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票;报告期内,公司共召开三次股东大会,其亲自出席了 2010 年度股东大会及 2011 年第一次临时股东大会。
    2、发表独立意见情况
                                                                                      意见
      时间              会议                             议案
                                                                                      类型
                                    公司以募集资金置换预先投入募集资金投资
                     第二届董事会   项目的自筹资金以及使用部分超募资金偿还            同意2011 年 1 月 24 日
                     第二次会议     免费注册即送体验金贷款的议案
                                    公司使用部分超募资金偿还免费注册即送体验金贷款的议案            同意
                     第二届董事会
    2011 年 2 月 28 日                  聘任高级管理人员                                  同意
                     第三次会议
                                    公司高级管理人员 2010 年度薪酬调整方案
                                                                                      同意
                                    和 2011 年度薪酬考核方案
                                    公司 2010 年度内部控制自我评价报告                同意
                     第二届董事会
    2011 年 3 月 21 日                  续聘会计师事务所                                  同意
                     第四次会议
                                    关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
                                                                                      同意
                                    金的议案
                                    公司关联方资金往来的情况                          同意
                                    聘任李玫女士为公司董事会秘书、副总经理            同意
                     第二届董事会
    2011 年 8 月 20 日                  公司累计及本报告期对外担保情况                    同意
                     第八次会议
                                    公司关联方资金往来情况                            同意
                     第二届董事会   关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
    2011 年 9 月 28 日                                                                    同意
                     第九次会议     金的议案
                                         福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                              关于公司与福建省轻工机械设备有限公司日
                                                                                同意
                              常关联交易的议案
                              关于与意大利 PERSICO S.p.A.签订压机技术
                                                                                同意
                              及品牌转让合同的议案
    3、现场办公情况
    报告期内,董惠良先生进行了多次实地现场考察,了解公司的生产经营情况,并重点关注了公司的财务情况、募集资金使用及内控体系运行等情况,现场工作时间超过 10 天;并通过电话和邮件,与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络有关公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的运作动态和生产经营情况。
    4、任职董事会专门委员会工作情况
    作为公司董事会审计委员会和薪酬与考核委员会委员,董惠良先生在 2011 年主要履行了以下职责:
    (1)董事会审计委员会工作情况
    报告期内,作为主任委员主持召开九次审计委员会会议,审议公司财务报告、募集资金存放和使用情况、内审部门工作计划和工作总结、内部控制自我评价报告、各项内控制度、规范财务会计基础工作专项活动情况等事项。详细了解公司财务状况和经营情况,严格审查公司内部控制制度的制定及执游戏娱乐平台注册就送25况,并认真听取了公司内审部 2011 年工作报告和 2012 年工作计划,对公司财务状况和经营情况进行了有效的指导和监督。
    (2)董事会薪酬与考核委员工作情况
    报告期内,董惠良先生亲自参加第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议,审议了公司高级管理人员 2010 年度薪酬调整方案和 2011 年度薪酬考核方案。
    (三)独立董事王振光先生履职情况
    1、出席会议情况
    报告期内,公司共召开十次董事会,王振光先生均亲自参加,对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票;报告期内,公司共召开三次股东大会,其亲自出席了 2011 年第一次、第二次临时股东大会。
                                               福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    2、发表独立意见情况
                                                                                        意见
      时间              会议                              议案
                                                                                        类型
                                    公司以募集资金置换预先投入募集资金投资
                     第二届董事会   项目的自筹资金以及使用部分超募资金偿还              同意2011 年 1 月 24 日
                     第二次会议     免费注册即送体验金贷款的议案
                                    公司使用部分超募资金偿还免费注册即送体验金贷款的议案              同意
                     第二届董事会
    2011 年 2 月 28 日                  聘任高级管理人员                                    同意
                     第三次会议
                                    公司高级管理人员 2010 年度薪酬调整方案和
                                                                                        同意
                                    2011 年度薪酬考核方案
                                    公司 2010 年度内部控制自我评价报告                  同意
                     第二届董事会
    2011 年 3 月 21 日                  续聘会计师事务所                                    同意
                     第四次会议
                                    关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
                                                                                        同意
                                    金的议案
                                    公司关联方资金往来的情况                            同意
                                    聘任李玫女士为公司董事会秘书、副总经理              同意
                     第二届董事会
    2011 年 8 月 20 日                  公司累计及本报告期对外担保情况                      同意
                     第八次会议
                                    关公司关联方资金往来情况                            同意
                                    关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
                                                                                        同意
                                    金的议案
                     第二届董事会   关于公司与福建省轻工机械设备有限公司日
    2011 年 9 月 28 日                                                                      同意
                     第九次会议     常关联交易的议案
                                    关于与意大利 PERSICO S.p.A.签订压机技术
                                                                                        同意
                                    及品牌转让合同的议案
    3、现场办公情况
    报告期内,王振光先生进行了多次实地现场考察,了解公司的生产经营情况,并重点关注了公司的规范运作、募集资金使用情况以及日常绩效考核情况,现场工作时间超过 10 天;并通过电话和邮件,与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络有关公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的运作动态
                                              福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告和生产经营情况。
    4、任职董事会专门委员会工作情况
      作为公司董事会审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会委员,王振光先生在 2011 年主要履行了以下职责:
    (1)董事会审计委员会工作情况
    报告期内,审计委员会共召开九次会议,王振光先生均亲自参加,审议公司财务报告、募集资金存放和使用情况、内审部门工作计划和工作总结、内部控制自我评价报告、各项内控制度、规范财务会计基础工作专项活动情况等事项。详细了解公司财务状况和经营情况,严格审查公司内部控制制度的制定及执游戏娱乐平台注册就送25况,并认真听取了公司内审部 2011 年工作报告和 2012 年工作计划,对公司财务状况和经营情况进行了有效的指导和监督。
    (2)董事会提名委员工作情况
    报告期内,提名委员会共召开三次会议,王振光先生均亲自参加,对公司高级管理人员、董事会秘书、副总经理、内部审计机构负责人的人选进行提名和审查,并形成决议提交董事会审议。
    (3)董事会薪酬与考核委员工作情况
    报告期内,作为主任委员主持召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议,审议了公司高级管理人员2010年度薪酬调整方案和2011年度薪酬考核方案。四、公司董事出席董事会情况
    报告期内,董事出席董事会会议情况如下:
                                                以通讯方式                          是否连续两
                        应出席   现场出席                  委托出席        缺席
    董事姓名     具体职务                           参加会议次                          次未亲自出
                         次数      次数                      次数          次数
                                                    数                                席会议
    李良光      董事长       10         3               7           0           0           否
    李祥凌      副董事长     10         3               7           0           0           否
    李建峰       董事        10         3               7           0           0           否
    高慧敏       董事        10         3               7           0           0           否
    孙佳华       董事        10         3               7           0           0           否
    江善颂       董事        10         2               7           1           0           否
    董惠良      独立董事     10         3               7           0           0           否
                                                 福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    王振光       独立董事       10         3               7           0           0           否
    甘智和       独立董事       10         3               7           0           0           否
    年内召开董事会会议次数             10
    其中:现场会议次数                 3
      现场结合通讯方式召开会议次数 0五、公司的独立运游戏娱乐平台注册就送25况
      公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面完全独立于控股股东和实际控制人及其他关联企业,具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
      (一)资产完整
      根据立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字(2007)第 12018 号《验资报告》审验,公司的出资已足额到位,相关资产的产权关系明确。公司拥有独立完整的采购、生产、销售系统及配套设施,拥有生产经营所需要的独立完整的资产,如厂房、生产经营设备、土地使用权、专利权、商标权等。目前不存在控股股东、实际控制人及其他关联企业违规占用公司资金、资产和其他资源的情况,不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联企业进行生产经营的情况。
      (二)人员独立
      公司的总经理、副总经理、财务总监、总工程师、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬,未在控股股东、实际控制人及其他关联企业中担任除董事、监事以外的其他职务,也未在与公司业务相同或相似、或存在利益冲突的企业中任职。公司的董事、监事、高级管理人员的任职,均根据《公司法》等相关法律法规、公司章程规定的程序任免,不存在超越董事会和股东大会职权作出人事任免决定的情况。公司与全体员工均签订正式的劳动合同,建立了独立的人事管理制度。
      (三)财务独立
      公司依法建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,公司的财务决策不受控股股东、实际控制人及其他关联企业控制或影响。公司设有独立的计划财务部,
                                        福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告财务人员专职在公司工作,未在控股股东、实际控制人及其他关联企业中兼职。公司拥有独立的免费注册即送体验金账户,不存在与任何其他单位或个人共用免费注册即送体验金账户的情形。公司依法办理了税务登记,独立进行纳税申报和缴纳税款。
    (四)机构独立
    公司拥有独立的生产经营场所和生产经营机构,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的企业混合经营、合署办公的情形。公司设有股东大会、董事会和监事会等机构,并制定了相应的议事规则,各机构依据《公司法》、公司章程规定在各自职责范围内独立决策。公司结合自身情况建立了相应的组织结构,各职能机构分工明确,独立开展生产经营活动,与控股股东、实际控制人和其他关联企业及其职能部门不存在上下级关系。
    (五)业务独立
    公司拥有独立完整的采购、生产和销售体系,拥有独立的新产品开发和技术研发体系,所有的业务流程均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司的采购、销售不存在严重依赖某一或几个单位的情形。六、高级管理人员的考评及激励情况
    公司建立了完善的薪酬考核体系,高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。公司董事会薪酬与考核委员会于每年初根据年度经营目标确定年度薪酬考核体系和指标,并提交董事会审议;于每年末依据既定方案考核经营成果,并实施相应的奖惩。
                                                   福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                                   第六节 内部控制
          为保护公司及股东的合法权益,规范和强化公司的经营行为,确保公司财产安
    全,提高公司会计资料和业务资料的完整性、准确性、可靠性,强化公司经营管
    理水平、提高生产经营效率,实现公司的经营目标和发展战略,公司根据自身实
    际情况,建立了较为健全的内部控制制度,主要包括对货币资金、采购与付款、
    实物资产、成本费用、销售与收款、对外投资、关联交易、对外担保等经济业务
    活动进行控制,并随着公司业务的发展使之不断完善,保证了公司日常经营管理
    活动的有效进行,保护了公司资产的安全完整,为公司的经营发展打下了坚实的
    基础。
          《公司 2011 年度内部控制自我评价报告》全文 2012 年 4 月 26 日刊载于公司
    指定信息披露媒体-巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
                                                                               备注/说明(如选择否或不
                     内部控制相关情况                           是/否/不适用
                                                                               适用,请说明具体原因)一、内部审计制度的建立情况1.公司是否建立内部审计制度,内部审计制度是否经公司董事会
                                                                     是审议通过2.公司董事会是否设立审计委员会,公司是否设立独立于财务部
                                                                     是门的内部审计部门3.(1)审计委员会成员是否全部由董事组成,独立董事占半数以
                                                                     是上并担任召集人,且至少有一名独立董事为会计专业人士(2)内部审计部门是否配置三名以上(含三名)专职人员从事内
                                                                     是部审计工作二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况
    1.公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告                  是2.内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效(如为内部控
                                                                     是制无效,请说明内部控制存在的重大缺陷)
    3.本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报告            是        每两年出具一次4.会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审计报告。
    如出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大             是        每两年出具一次缺陷的,公司董事会、监事会是否针对所涉及事项做出专项说明5.独立董事、监事会是否出具明确同意意见(如为异议意见,请
                                                                     是说明)
                                                   福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    6.保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见(如适用)          是三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效1、审计委员会工作内容与成效报告期内公司董事会审计委员会共召开了 9 次会议(审议通过的议案内容详见本报告第八节董事会报告)。2011 年度,审计委员会对公司 2010 年度审计情况进行了总结,审计了公司 2010 年度财务决算报告,并向董事会提交了续聘会计师事务所的建议。报告期内审议了每季度内部审计部门提交的募集资金专项报告、内部审计报告及公司各项制度等。按照年报审计工作规程,做好 2011 年年报审计的相关工作,对财务报表出具审核意见,对审计机构的审计工作进行总结评价,提出续聘建议,提交董事会审议。2、内部审计部门工作内容与成效2011 年度,公司内部审计部门按季度对公司募集资金存放和使用情况进行专项审计,根据内审工作内容形成定期内部审计报告并提交审计委员会。对公司 2011 年业绩快报审核并出具相关内部审计报告。对公司重要的对外投资、购买和出售资产、关联交易等事项进行内部审计。对公司内部控制制度执游戏娱乐平台注册就送25况进行监督检查,使公司的内部控制制度得到有效贯彻执行。四、公司认为需要说明的其他情况(如有)无
    一、公司内部控制制度的建立和健全情况
          根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法
    律法规的规定,公司已建立了一整套符合现代企业制度要求的内部控制管理制度,
    逐渐完善,严格执行,并根据监管规则的变化及时进行相应的调整。
          (一)公司治理的内部控制
          目前公司在治理方面已制定并完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规
    则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《董事会秘书工
    作细则》、《经营决策和经营管理规则》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制
    度》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪
    酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《募集资金使用管理
    办法》、《信息披露管理办法》、《对外担保管理制度》、《内幕信息知情人登记管理
    制度》、《内部审计制度》、《特定对象接待工作管理办法》、《董事、监事、高级管
    理人员持有和买卖本公司股票的管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制
    度》、《重大事项内部报告制度》、《外部信息使用人管理制度》、《敏感信息排查管
    理制度》,并在报告期内对大部分制度进行了修订;另外,还制定了《财务管理制
    度》、《会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度》、《财务负责人管理制度》、
    《投资者关系管理制度》、《社会责任制度》、《新媒体登记监控制度》、《董
                                           福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告事、监事和高级管理人员培训工作制度》等一系列制度和相关操作流程。公司股东会、董事会、监事会、经理层依法行使各自职权,通过制度的制订和执行,在完善法人治理结构、提高公司自身素质、规范公司日常运作等方面,取得了较大的进步。
    (二)财务管理的内部控制
    公司设置计划财务部(以下简称“财务部”),专职会计核算,并建立了较为完善的财务制度体系,包括《财务管理制度》、《财务负责人管理制度》、《会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度》、《报表编制制度》、《报销审批权限管理制度》、《成本管理制度》、《存货管理制度》、《费用管理制度》、《固定资产管理制度》、《预算管理制度》、《货币资金管理制度》、《应付款管理制度》、《应收款管理制度》、《在建工程管理制度》和《会计档案管理办法》等一系列规章制度。公司在财务管理方面通过建立严格的审批流程,对资金和资产等实施了有效的管理;在会计核算方面通过建立规范的核算流程,对采购、生产、销售、财务管理等环节实施了有效的控制,确保了会计凭证、核算及其数据的准确性、可靠性和安全性。
    公司财务部设立专职人员管理货币资金,严禁未经授权的人员接触与办理货币资金业务。财务部根据生产经营需要编制货币资金收支计划,并按计划组织实施。随着公司发展,财务部依据实际工作需要及时调整财务操作规范和流程,每年年初对相关制度实施细则进行修订、补充和完善。
    (三)信息披露的内部控制
    为规范公司信息披露行为,加强公司信息披露工作管理,促进公司依法规范运作,保护公司和投资者的合法权益,公司已制定了《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《重大信息内部报告制度》、《敏感信息排查管理制度》、《特定对象接待工作管理办法》、《投资者关系管理制度》、《董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度》等相关制度,分别对公司信息披露事务的管理部门、责任人及义务人职责,信息披露的基本原则、内容、程序与传递,内幕信息之情人范围、保密措施以及责任追究、相关文件资料的档案管理、投资者关系
                                        福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告活动进行了明确的规定。
    (四)对外担保的内部控制
    为了保护投资者的合法权益,规范公司的对外担保行为,有效防范公司对外担保风险,确保公司资产安全,公司制定了《对外担保管理制度》,明确了担保的对象与范围、方式与条件、审批程序、担保限额及禁止担保的情况并定期检查担保政策的执游戏娱乐平台注册就送25况及效果。
    (五)关联交易的内部控制
    为保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则,确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益,特别是中小投资者的合法利益,公司已制定了《关联交易管理制度》,明确了关联方和关联关系及关联交易的性质,规范了关联交易的决策程序和信息披露要求。二、内部控制检查监督部门的设置及检查监督情况
    公司设立了内部审计机构内审部,制定了《内部审计制度》,向董事会审计委员会负责并报告工作,在董事会的领导下对会计核算程序和财务收支、财务处理的正确性、真实性、合法性进行监督,对公司的债权、债务进行审查,对公司生产经营计划、财务收支计划的执游戏娱乐平台注册就送25况进行监督,对年度财务、成本决策进行审计等。
    公司独立董事能按照法律法规及公司章程、《独立董事制度》的要求,勤勉尽职地履行职责,对重大事项发表独立意见,起到了监督作用;审计委员会是董事会的专门工作机构,主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作,确保董事会对经理层的有效监督;公司监事会负责对董事、总经理及其他高级管理人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督,对股东大会负责。三、对内部控制的评价及审核意见
    (一)公司董事会对内部控制的自我评价
    董事会对公司内部控制进行了认真的自查和分析,认为:“公司在 2011 年 12
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告月 31 日与财务报表相关的内部控制的设计是完整和合理的,执行是有效的,能够合理地保证内部控制目标的达成。公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了较为健全的、合理的内部控制制度,并已得到了有效遵循,达到了公司内部控制目标,不存在重大缺陷。公司将通过明确内控评价标准,建立持续改进的内控评价机制等措施,不断完善内部控制制度,强化规范运作意识,加强内部监督机制,促进公司健康、稳定、快速地发展。”
    《公司 2011 年度内部控制自我评价报告》全文 2012 年 4 月 26 日刊载于公司指定信息披露媒体-巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
    (二)公司独立董事对内部控制的独立意见
    独立董事经核查后认为:“公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行;公司内部控制机制基本完整、合理、有效;公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格按照相关内控制度规范运行,有效控制各种内外部风险;公司内部控制的自我评价报告真实、客观反映了公司内部控制制度的建设及运游戏娱乐平台注册就送25况。”
    《公司独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关议案的独立意见》2012年4月26日刊载于公司指定信息披露媒体-巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
    (三)公司监事会对内部控制的审核意见
    经核实,公司监事会认为:“公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观反映了公司内部控制制度的建设和运游戏娱乐平台注册就送25况。”
    《公司第二届监事会第八次会议决议公告》2012 年 4 月 26 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
    (四)会计师事务所的鉴证意见
    立信会计师事务所对内部控制有效性出具了审计报告,认为:“公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2011 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。”
    《立信会计师事务所关于福建海源自动化机械股份有限公司内部控制鉴证报
                                            福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告告 》 2012 年 4 月 26 日 刊 载 于 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 - 巨 潮 资 讯 网www.cninfo.com.cn。
    (五)保荐机构对内部控制的核查意见
    兴业证券股份有限公司对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了核查,认为:“海源机械现有的内部控制制度符合相关法律、法规、规范性文件的规定和证券监管部门的有关要求,在所有重大方面保持了与公司业务经营及管理相关的有效的内部控制;海源机械出具的《2011年度内部控制自我评价报告》如实反映了其内部控制制度的建立和执游戏娱乐平台注册就送25况。”
    《兴业证券股份有限公司关于福建海源自动化机械股份有限公司<2011年度内部控制自我评价报告>的核查意见》2012年4月26日刊载于公司指定信息披露媒体-巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。四、年报信息披露重大差错责任追究制度运游戏娱乐平台注册就送25况
    公司严格执行《信息披露管理办法》及《年报信息披露重大差错责任追究制度》的各项规定,并不断强化信息披露责任意识,提高年报信息披露质量。报告期内,未发生年报信息重大错误情形。
    (一)建立情况
    2011年2月28日,公司第二届董事会第三次会议审议通过《年报信息披露重大差错责任追究制度》。该制度加大了对年报信息披露责任人的问责力度,确保年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。
    (二)执游戏娱乐平台注册就送25况
    根据深圳证券交易所 2011 年 8 月 23 日发布的《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》的要求,公司对内部控制相关制度进行了自查。根据自查情况,公司填写了《公司内部控制规则落实情况自查表》,并于 2011 年 9 月 28 日经公司第二届董事会第九次会议审议通过,公司保荐机构兴业证券股份有限公司对公司上述自查表出具了核查意见,认为:“海源机械已按照《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》
                                              福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告文件的要求,对公司内部控制规则落实情况进行了认真自查,编制的《福建海源自动化机械股份有限公司<中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表>》符 合 公 司 的 实 际 情 况 。 ” 详 见 2011 年 9 月 29 日 刊 载 于 在 巨 潮 资 讯 网www.cninfo.com.cn上的相关内容。
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                     第七节 股东大会情况介绍
    报告期内,公司召开了2010年年度股东大会及两次临时股东大会。该等会议的通知、召集、召开与表决程序均符合有关法律法规和公司章程的规定,具体情况如下:一、2010年年度股东大会
    2011 年 4 月 15 日,公司召开了 2010 年年度股东大会,审议通过了如下议案:《关于<2010 年度董事会工作报告>的议案》、《关于<2010 年度监事会工作报告>的议案》、《关于<2010 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2011 年度财务预算报告>的议案》、《关于<2010 年度利润分配预案>的议案》、《关于<公司 2010 年年度报告及摘要>的议案》、《关于 2011 年度向免费注册即送体验金、租赁公司申请授信额度的议案》、《关于续聘立信会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构的议案》。
    本次会议决议公告 2011 年 4 月 18 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。二、2011年第一次临时股东大会
    2011年9月7日,公司召开了2011年第一次临时股东大会,审议通过了如下议案:《关于修订公司章程的议案》、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》、《关于修订<经营决策和经营管理规则>的议案》、《关于修订<独立董事制度>的议案》、《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》、《关于制定<会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度>的议案》。
    本次会议决议公告 2011 年 9 月 8 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。三、2011 年第二次临时股东大会
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    2011 年 10 月 14 日,公司召开了 2011 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
    本次会议决议公告 2011 年 10 月 15 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                            第八节 董事会报告一、 管理层讨论与分析
    (一) 报告期内公司经营情况回顾
    2011 年,是公司上市后的第一年,经营状况良好,主营业务稳步增长,保持了较高的市场占有率。公司克服了 2011 年宏观经济环境不佳及免费注册即送体验金信贷紧缩政策等不利因素的影响,按照既定的战略规划在经营管理、研发、生产、服务、业界交流、党工团建设等各方面取得了显著的成绩。在新的起点和新的平台上,公司经营层紧抓机遇,制定中长期发展战略规划、愿景以及确立与之相适应的组织架构,重点对公司未来五年的建设任务进行了全面部署。
    2011 年,公司抓住进入资本市场带来的契机,积极提升管理水平,完善组织架构,加大研发力度,提升技术实力,扩大销售、服务平台,构建多元“和”文化,引进部分管理干部及战略顾问,同时通过逐步导入绩效管理体制,完善培训机制,逐步把海源机械建设成国内外一流的优秀装备企业。公司将抓住在国家“十二五”规划的重要战略时机带来的机遇与挑战,实现企业又好又快地发展。
    (二) 报告期公司主要会计数据及财务指标变动情况
                                                                           单位:万元
                                                                         增减变动幅度
             项目                 本报告期             上年同期
                                                                           (%)
          营业总收入                  37,562.64             34,792.92            7.96%
           营业利润                       7,397.00           7,010.66            5.51%
           利润总额                       5,572.44           7,239.47          -23.03%
    归属于上市公司股东的净利润              4,499.49           6,203.58          -27.47%
      基本每股收益(元)                      0.28                0.52         -46.15%
    加权平均净资产收益率                   4.46%             18.76%           -14.30%
                                                                         增减变动幅度
             项目                本报告期末           本报告期初
                                                                           (%)
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
             总资产                  116,179.18            138,083.68          -15.86%
    归属于上市公司股东的所有者权益      101,491.57            101,992.08           -0.49%
           股本(万股)               16,000.00             16,000.00            0.00%归属于上市公司股东的每股净资产
                                              6.34               6.37           -0.47%
             (元)
    报告期内,公司经营状况良好,主营业务稳步增长,保持了较高的市场占有率,在克服了 2011 年宏观经济环境不佳及免费注册即送体验金信贷紧缩政策等不利因素的影响,实现营业收入 37,562.64 万元,比上年同期增长 7.96%。
    报告期内,公司加大了宣传投入,且随着销售规模的扩大、人力成本的上升,公司销售费用及管理费用有所上升;以及受到洛阳龙羽格锐建材有限公司与公司合同纠纷案一审判决结果的影响,公司预提了预计负债 2,007.39 万元,使得 2011 年度利润总额和归属于上市公司股东的净利润同比分别下降 23.03%和27.47%。
    报告期内,由于公司首次公开发行股票所募集的 4,000 万元股本于 2010 年 12月末到位,使得 2010 年度计算基本每股收益的加权平均总股数仍为 12,000 万股,而 2011 年度总股数已增加至 16,000 万股,导致基本每股收益同比下降 46.15%,未与归属于上市公司股东的净利润等比例变化。
    报告期末公司总资产减少,主要是由于本报告期内公司偿还了全部免费注册即送体验金贷款所致。
    (三) 公司主营业务及其经营情况
    1、主要业务及主要产品
    公司经营范围:建材机械、建材生产、资源再生及综合利用技术、高新技术、新产品开发、比例、伺服液压技术、全自动液压压砖机(涉及审批许可项目的,只允许在审批许可的范围和有效期内从事生产经营)。
    公司自设立以来,即专业从事于机电液一体化压制成型装备及应用技术的自主创新,并始终围绕环保、节能、利废等“绿色”适用领域不断开发适应市场需求、具有前瞻性的高新技术产品,行业归属于“十一五”期间国家重点扶持的装备制造业。目前,公司投向市场的有 HF 系列墙体材料全自动液压压砖机(以下简
                                                      福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告称“HF 压机”)、HP 系列陶瓷砖全自动液压压砖机(以下简称“HP 压机”)、HC系列耐火材料全自动液压压砖机(以下简称“HC 压机”)和 HE 系列复合材料全自动液压压机(以下简称“HE 压机”)等四大系列压机产品,国内行业排名始终保持58娱乐场送18元彩金地位;此外,公司推向市场的新产品还包括透水广场砖压机、型煤压机、加气混凝土生产线、脱硫石膏生产线、脱硫灰制砖生产线等。
       2、主营业务分行业、分产品情况
       (1)主营业务分产品情况
                                                                                      单位:万元
                                        主营业务分行业情况
                                              毛利率     营业收入比 营业成本比 毛利率比上年
    分行业或分产品 营业收入          营业成本
                                              (%)      上年增减(%)上年增减(%) 增减(%)
    工业                37,073.71     23,409.21    36.86%            8.03%          9.70%            -0.96%
                                        主营业务分产品情况
    液压成型设备        30,822.63     18,478.71    40.05%           11.44%          7.29%              2.32%代购代销配套及
                     6,251.08      4,930.49    21.13%           -6.12%         19.80%         -17.06%配件等
       (2)主营业务分地区情况
                                                                                    单位:万元
               地    区                       营业收入               营业收入比上年增减(%)
               国     内                                 36,808.00                         7.68%
               国     外                                    265.71                        97.91%
       (3)报告期内,公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力未发生重大变化。
       (4)报告期内,公司主营业务市场、主营业务成本结构未发生重大变化。
       (5)报告期内,公司主要产品、原材料等市场价格未有较大变动。
       (6)主营业务毛利率变动情况
           项 目                2011 年度      2010 年度         本年比上年增减         2009 年度
       主营业务毛利率               36.86%             37.82%              -0.96%           42.48%
       从上表可知,公司主营业务仍维持在较高的毛利率水平。
                                                    福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
       (7)主要供应商、客户情况
         项       目               2011 年度         2010 年度       本年比上年增减       2009 年度向前五名供应商合计采购金额占
                                       30.78%             37.98%               -7.20%          39.46%
    全年采购总金额的比例向前五名客户合计销售金额占全
                                       19.60%             14.03%               5.57%           22.08%
      年度销售总额比例
       报告期内,公司前五名客户均系公司新增客户,主要原因是公司的产品为大
    型装备,短期内同一客户持续购买的概率较低。该原因是行业属性使然,对公司
    经营不存在重大影响。
       公司前五名供应商、客户与公司不存在关联关系,公司董事、监事、高级管
    理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户、
    供应商中未直接或间接拥有权益。
       (8)费用及所得税情况
                                                                                        单位:万元
                                     占2011年营                     2011年比2010年
         指标          2011 年度                      2010 年度                         2009 年度
                                     业收入比例                        增减幅度
       销售费用           3,792.72       10.10%          2,271.44            66.97%         1,643.56
       管理费用           3,295.96        8.77%          2,708.42            21.69%         1,869.44
       财务费用            -728.04        -1.94%           968.07          -175.21%           632.44
         合计             6,360.64       16.93%          5,947.93             6.94%         4,145.44
       报告期内,公司累计发生期间费用 6,360.64 万元,同比上年增长 6.94%。其中,
    销售费用同比增长 66.97%,主要是由于本报告期随着业务增长,人员待遇调整,
    故相应的销售人员的工资、福利及差旅费有所增加,另外市场开拓力度的加强以
    及市场部门、售后服务部门不断扩充,相应的参展费、费、差旅费、包
    装费随之增加所致。
       管理费用同比增长 21.69%,主要是由于本报告期公司员工工资上调导致工资
    开支增加,此外上市后聘请中介机构费用增加所致。
       财务费用同比减少 175.21%,主要是由于本报告期公司偿还了全部免费注册即送体验金借款使
    得利息支出大幅减少,以及募集资金存款利息收入所致。
                                              福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    (9)近三年研发费用
                                                                              单位:万元
                                                       2011 年比 2010 年
                            2011          2010                                    2009
                                                           增减幅度
    研发投入金额                 1,768.35      1,412.47                 25.20%         2,368.82
    研发投入占营业收入比例         4.71%           4.06%                 0.65%           8.99%
    报告期内,研发费用较去年同期有所增加,主要是由于 2011 年公司加大了力度进行新产品开发所致。
    截至本报告期末,公司研发成果共申请专利 55 项,其中:发明专利申请 31项,已授权 13 项;实用新型专利申请 24 项,已授权 17 项。
    (10)非经常性损益情况
                                                                                  单位:万元
               非经常性损益项目                              金额             附注(如适用)
    非流动资产处置损益                                                    0.81计入当期损益的政府补助,但与企业业务密切相关,
                                                                    185.76按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外
    除上述各项之外的其他营业外收支净额                                -2,011.13
    所得税影响额                                                        -27.43
                     合计                                         -1,851.98          -
    报告期内,政府补助金额为185.76万元,同比下降29.88%。
    (四) 资产及资产周转能力分析
    1、 资产构成情况
                                                                              单位:万元
                                   2011 年末                  2010 年末
                                                                                    同比增
         资产构成                        占总资产                     占总资产
                               金额                        金额                       减%
                                           比重%                        比重%
    流动资产合计:              86,078.64    74.09%       109,434.66       79.25%      -21.34%
    其中: 货币资金            44,273.76    38.11%        77,622.40       56.21%      -42.96%
                                                福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
        应收票据             1,831.05           1.58%      1,079.20       0.78%      69.67%
        预付款项             6,286.85           5.41%      3,204.81       2.32%      96.17%
        应收账款             7,944.27           6.84%      8,765.08       6.35%      -9.36%
        存货               25,068.37        21.58%        18,377.08      13.31%      36.41%
        其他应收款            389.00            0.33%        386.08       0.28%        0.76%
    非流动资产合计:          30,100.54        25.91%        28,649.02      20.75%        5.07%
    其中:固定资产          25,359.22        21.83%        24,195.64      17.52%        4.81%
         在建工程             701.90            0.60%        839.51       0.61%     -16.37%
         无形资产            3,807.54           3.28%      3,403.18       2.46%      11.88%
         递延所得税资产       231.88            0.20%        210.69       0.15%      10.06%
    资产总计:               116,179.18       100.00%       138,083.68     100.00%     -15.86%
    (1)货币资金期末余额比上年减少 33,348.64 万元,减少比例为 42.96%,主要是由于本年度公司偿还了免费注册即送体验金借款 2.01 亿元所致。
    (2)应收票据期末余额比上年增加 751.85 万元,增加比例为 69.67%,主要是由于公司销售收取票据有所增加,截至本年末票据尚未使用完毕所致。
    (3)预付账款期末余额比上年增加 3,082.04 万元,增加比例为 96.17%,主要是由于公司预付募投项目设备采购款所致。
    (4)存货期末余额比上年增加 6,691.29 万元,增加比例为 36.41%,主要是由于公司根据客户订单、市场预测及部分产品生产周期,为满足下一年的销售形势,采取较大量的备货备料,此外受宏观经济环境不利及陶瓷市场整体疲软的影响,部分客户延迟提货所致。
    存货具体构成情况如下:
                                                                           单位:万元
                             2011 年末           占 2011 年末         存货跌价准备的
              项 目
                              账面价值             总资产%               计提情况
    原材料                         9,389.44               8.08%        未计提跌价准备
    在产品                         8,040.04               6.92%        未计提跌价准备
    库存商品                       7,540.96               6.49%        未计提跌价准备
    周转材料                             97.53            0.08%        未计提跌价准备
    报告期内,公司主要产品供求关系平衡,产品销售价格保持平稳,原材料成
                                                福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告本稳中有降。公司在期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。根据公司的测算,期末存货的可变现净值均高于成本,故不计提存货跌价准备。报告期末,公司存货的金额和结构与未来一段时间主营产品销售预期相吻合。
    2、 资产周转能力分析
                                                          11 年比 10
                   项目         2011 年     2010 年        年增减幅        2009 年
                                                             度%
         应收账款周转率(次)      4.44           4.44                 -        4.09
          存货周转率(次)         1.08           1.50         -28.00%          1.47
         总资产周转率(次)        0.29           0.35         -17.14%          0.51
    (1)公司的应收账款周转率与上年持平,表明公司货款回笼率没有加速,但回款情况良好,资产流动性较强。
    (2)公司的存货周转速度较上年有所下滑,表明公司存货流动性下降,管理能力有待加强。
    (五) 债务及偿债能力分析
    1、债务构成情况
                                                                                单位:万元
                                          2011 年末                 2010 年末
                                                                                       同比增
           负债构成                               占总负                   占总负债
                                    金额                         金额                    减%
                                                  债比重%                    比重%
    流动负债合计:                    12,260.21         83.47%    35,671.60     98.84%      -65.63%
    其中:短期借款                       0.00          0.00%    14,100.00     39.07%     -100.00%
        应付票据                   4,317.69         29.40%     4,472.33     12.39%       -3.46%
       应付账款                    4,465.99         30.41%     6,985.33     19.35%      -36.07%
       预收款项                    2,335.33         15.90%     1,868.44      5.18%      24.99%
       应付职工薪酬                 304.74           2.07%       217.89      0.60%      39.86%
                                              福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
         应交税费                   520.43         3.54%     1,071.85      2.97%     -51.45%
         应付利息                    00.00         0.00%        32.00      0.09%    -100.00%
         其他应付款                 316.03         2.15%       923.76      2.56%     -65.79%
         一年内到期的非流动负债        0.00        0.00%     6,000.00     16.62%    -100.00%
    非流动负债合计:                   2,427.39       16.53%       420.00      1.16%     477.95%
    其中:长期借款                          -             -           -           -              -
         专项应付款                 420.00         2.86%       420.00      1.16%       0.00%
         预计负债                  2,007.39       13.67%            -           -              -
             总负债               14,687.61      100.00%    36,091.60    100.00%     -59.30%
    报告期末公司负债余额同比减少 21,403.99 万元,减少比例为 59.30%,主要是由于:
    (1)短期借款期末余额比上年减少 14,100.00 万元,减少比例为 100%,主要是由于公司使用部分超募资金归还了免费注册即送体验金流动资金借款 14,100.00 万元所致。
    (2)应付账款期末余额比上年减少 2,519.34 万元,减少比例为 36.07%,主要是由于本报告期公司以免费注册即送体验金承兑形式结算的销售收入增加,为降低财务成本,公司也相应增加了以免费注册即送体验金承兑形式结算的采购货款比重,付款周期也有所缩短所致。
    (3)应付职工薪酬期末余额比上年增加 86.85 万元,增加比例为 39.86%,主要是由于本报告期公司人员增加、人工成本上升,员工平均工资较上年度有较大幅度的上调所致。
    (4)应交税费期末余额比上年减少 551.42 万元,减少比例为 51.45%,主要是由于本报告期公司预缴的企业所得税较多所致。
    (5)应付利息期末余额比上年减少 32 万元,减少比例为 100%,主要是由于本报告期公司偿还了全部免费注册即送体验金贷款,无应付未付利息所致。
    (6)其他应付款期末余额比上年减少 607.73 万元,减少比例为 65.79%,主要是由于本报告期公司支付了上年应付未付的上市费用所致。
    (7)一年内到期的非流动负债期末余额比上年减少 6,000.00 万元,减少比例为 100%,主要是由于本报告期公司归还了一年内到期的免费注册即送体验金固定资产贷款所致。
    (8)预计负债期末余额比上年增加 2,007.39 万元,主要是由于受到洛阳龙羽格锐建材有限公司与公司合同纠纷案一审判决结果的影响,公司预提了预计负债
                                                  福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告2,007.39 万元所致。
    2、偿债能力分析
                                                                      11 年比 10 年
               项目         2011 年       2010 年       2009 年
                                                                         增减幅度
          资产负债率(%)      12.64         26.14         43.82           -13.50
          流动比率(倍)     7.02           3.07          1.70             3.95
           速动比率(倍)      4.98           2.55          1.16             2.43
      (1)资产负债率同比大幅降低,主要是由于报告期内公司偿还了全部的免费注册即送体验金借款所致,表明公司具有较强的长期偿债能力。
      (2)报告期末流动比率与速动比率同比大幅增加,表明公司具有较强的偿还短期债务能力。
    (六) 现金流量构成情况
                                                                                    单位:万元
             指标                   2011 年度       2010 年度      2009 年度      同比增减幅度(%)
    1、经营活动产生的现金流量净额          -503.83         1,452.39      9,768.44            -134.69%
      经营活动现金流入量             45,494.69        37,845.32     31,013.40              20.21%
      经营活动现金流出量             45,998.52        36,392.93     21,244.95              26.39%
    2、投资活动产生的现金流量净额         -6,510.09       -3,227.73     -3,996.10             101.69%
      投资活动现金流入量                  1.40                                                     /
      投资活动现金流出量               6,511.49        3,227.73      3,996.10             101.74%
    3、筹资活动产生的现金流量净额        -26,842.93       70,254.93       -409.45            -138.21%
      筹资活动现金流入量              4,639.18        85,848.68      9,500.00             -94.06%
      筹资活动现金流出量             31,482.11        15,593.75      9,909.45             101.89%
    4、现金及现金等价物增加额            -33,856.17       68,476.73      5,363.68            -149.44%
         现金流入总计                50,135.27      123,694.00      40,513.40             -59.47%
         现金流出总计                83,992.12        55,214.42     35,150.50              52.12%
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额同比减少 134.69%,主要是由于报告期末存货大幅增加占用了资金,应付账款较上年有所减少以及本报告期以票据形式收取的货款有所增加所致。
    报告期内,公司投资活动产生的现金流量净额同比增加 101.69%,主要是由于公司加大募投项目投入所致。
    报告期内,公司筹资活动产生的现金流量净额同比减少 138.21%,主要是由于公司使用部分超募资金归还免费注册即送体验金流动资金借款所致。
    (七)公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析
    1、全资子公司----漯河海源机械有限公司
    注册资本 1,000 万元,主要经营范围:建材机械、建材产品、全自动液压压砖机的销售;从事代理各类商品和技术的进出口业务(国家法律、法规规定经审批方可经营或禁止进出口的货物及技术除外)。(以上项目涉及专项审批的,未获批准前不得经营)。
    截至 2011 年 12 月 31 日,该公司总资产 982.18 万元,总负债 0 万元,净资产 982.18 万元;2011 年实现营业利润-17.82 万元,净利润-17.82 万元。二、公司2012年度展望
    (一)公司所处行业的发展战略
    2011 年国家启动实施“十二五”发展规划,确定以科学发展为主题,鼓励资源综合利用,提倡节能减排,实现低碳排放,建设绿色经济体系与安定和谐的社会环境。国家发改委公布了《“十二五”墙体材料革新指导意见》。指导意见提出,到 2015 年,全国 30%以上的城市实现“限粘”、50%以上县城实现“禁实”;全国实心粘土砖产量控制在 3,000 亿块标准砖以下,新型墙体材料产量所占比重达65%以上,新型墙体材料产品生产能耗下降 20%,建筑应用比例达 75%以上。这为公司 HF 压机销售提供了广阔的市场空间。
    2012 年,受世界经济复苏缓慢和我国经济增长放缓的影响,耐材及主要下游行业产品如钢铁、水泥、有色金属等的市场需求将进一步减弱,耐材企业的利润
                                        福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告空间将减小,经营面临一定困难。在生产成本上升、市场竞争日趋激烈等情况下,耐材企业势必将积极主动的推进企业联合重组,淘汰落后生产能力,降低生产成本。因此,作为耐材行业淘汰落后产能的生力军,HC 压机面临难得的发展机遇,又面临新的风险和挑战。
    公司所处的液压成型装备属于专业重型装备行业,属于国家鼓励支持的产业方向。目前,中国正在积极实施各项环保政策,鼓励节能减排,倡导循环经济,资源综合利用,实现低碳排放,构建人类与环境和谐的美好社会,确保可持续性发展。公司成立至今始终围绕环保、节能、利废等“绿色”领域自主开发符合市场要求的产品,产品均为环保节能、技术替代的产品,代表了我国未来 30 年经济增长的规律和产业发展的趋势。
    (二)公司近期的发展战略
    公司近期将继续围绕全自动液压成型设备制造主营业务,坚持走自主创新与引进吸收相结合的道路,不断提高技术创新能力,以液压技术为纽带,依托强大的技术创新平台,通过“市场、研发、生产、人才”四个核心工作的实施,全面提升公司核心竞争能力和持续发展能力,巩固全自动液压成型设备行业的国内58娱乐场送18元彩金地位,并积极开拓国际市场,打造公司国际知名度。同时在条件成熟的情况下,以有利于完善产品结构、有利于扩大销售规模、有利于增强核心竞争力为目标,选择符合条件的同行业或上、下游企业,积极稳妥地通过兼并、收购、控股等形式实现公司低成本跨越式发展。同时通过外部引进和自主培养相结合的模式,加强公司管理人才与技术人才队伍建设。此外,公司将依托在复合材料领域工艺技术方面的积累和优势,择机向下游复合材料制品领域发展。
    (三)2012年经营目标
    2012 年,在外部市场环境不乐观、通胀压力不断加大的情况下,公司将在保持 2011 年的盈利水平基础上力争稳步提升经营业绩。公司将依托于品牌优势,巩固 2011 年在市场拓展、人力资源、产业布局和融资平台建设等各方面奠定的良好基础,继续发展和完善网络和研发平台,保持全自动液压压机产品的领先地位,同时积极开拓新的市场领域及产品领域。2012 年公司计划全年营业收入和营业利润较上年有所增长,力争毛利率保持在去年同期水平,销售费用、管理费用
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告及财务费用等三项费用较上年的增长幅度控制在 5-6 个百分点。为实现上述经营目标,在具体生产经营过程中,公司将以“降本增效”为主要指导思想,着重做好以下工作:
    1、不断完善公司发展战略规划,加快实施战略布局,针对不同市场形势制定不同的经营策略
    根据经济环境和市场环境的变化,不断完善公司的中长期发展战略,充分利用国家“十二五”规划重要战略机遇,把握公司上市有利时机,分析形势,理清思路,以增强核心竞争力为主线,积极稳步推进公司进入复合材料下游制品行业的战略,充分发挥上市公司资本杠杆作用,通过并购等外延式发展方式,加快公司发展步伐,并有效整合市场资源,从而加快完成各项产品的战略定位布局。
    2、继续深入推进各项改革,全面提升经营管理水平
    公司将继续根据现代企业发展的要求,结合企业发展的实际情况,构建规范高效的公司治理模式,进一步完善组织建设。充分发挥董事会决策中心作用,发挥经营层的管理指挥作用,发挥各分支机构、事业部的新产品推动作用,发挥网络的业务运营及销售服务支撑作用。通过强化人力资源管理、投资管理、采购管理、管理、企业文化建设等方面的组织功能,继续深入推进各项改革,巩固已取得的成果,进一步提升公司高效规范的管理水平,增强执行力和快速反应能力,以达到“降本增效”的目的。
    3、加强研发投入,提升技术创新实力
    公司将加强产品开发和技术提升,在不断开发新产品投入市场的同时要对现有产品不断进行技术优化、改进生产工艺。公司将依托现有的技术优势,向全自动液压成型设备下游应用领域继续深入研究,不断开拓延伸的产品链,拓宽全自动液压成型设备产品的应用领域,形成新的利润增长点,保持经营的持续增长。
    4、以市场为导向,全面提升服务品质
    加强服务网络建设,加强信息化平台建设。进一步扩展市场服务的广度和深度,将市场开发和服务网络作为公司 2012 年发展的重点,全面提升公司的综合实力和市场形象。
    5、以人为本,完善绩效考核体系
    公司以成立“骨干培训班”为契机,突破人才瓶颈,保障企业的持续发展。通过外部引进和内部培养两者相结合的方式,建立起一支稳定的骨干队伍,适时
                                        福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告推进并实施绩效管理机制,推进公司人才发展战略,充分调动员工的积极性和创造性。
       (四)资金需求及使用计划
    公司结合实际情况,制定了科学合理的资金使用计划和融资计划,同时加强学习利用上市公司平台做大做强主业,加快公司发展。
    公司目前财务状况良好,可以满足生产经营需要。公司严格执行上市公司募集资金使用的相关规定,管好、用好募集资金,稳步推进募集资金投资项目建设与漯河子公司项目建设。此外,公司还将和各家免费注册即送体验金保持良好的合作关系,保持融资渠道畅通。
       (五)风险因素
    1、经济增速放缓、产能扩张带来的市场开拓风险
    2012 年,受世界经济复苏缓慢和我国经济增长放缓的影响,耐材及主要下游行业产品如钢铁、水泥、有色金属等的市场需求将进一步减弱,而陶瓷行业受宏观调控、房地产政策等影响,行业发展也进入低谷期。这势必将对公司 HC 压机和HP 压机的销售产生一定的负面影响,放缓销售增长。
    此外,随着募集资金项目的推进,相关产能的逐步体现,公司也可能出现因市场开拓不力而无法消化公司新增产能的风险。
    公司将加强队伍的建设与管理,逐步提升产品销售量。同时加大公司技术研发力度,持续开发新产品,加强对下游应用领域的深入研究,扩展公司产品的应用领域。此外公司还将视市场情况,适时调整募投项目的推进进度,放缓扩大产能的计划,以消化可能出现的因经济增速放缓、产能扩张带来的市场开拓风险。
    2、市场竞争加剧的风险
    公司始终围绕环保、节能、利废等“绿色环保”领域开发具有前瞻性的高科技产品。随“十二五”规划的进行,国家对本行业的重视和政策扶持,预计公司面临的竞争加剧的可能性会大大增加。其中,公司核心产品 HF 压机尽管 2011 年还占据 70%以上的市场份额,但所处的墙材压机行业已经出现数家国内竞争对手,HC 压机、HE 压机预计短期内也将有竞争对手出现,随着有实力的竞争对手的不
                                          福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告断涌现,竞争也将日趋复杂、激烈。
    公司将凭借作为国内液压成型装备制造业58娱乐场送18元彩金企业的品牌优势、技术优势,积极努力地开拓市场,提高市场占有率,同时加强公司技术研发,保证所生产的产品更符合市场需求。同时公司也将加强公司内部控制,有效控制相关成本,继续保持公司产品竞争力。
    3、主要产品毛利率波动的风险
    受近年来原材料价格的上涨、人工成本的增加、募集资金项目新增固定资产折旧等因素的影响,以及同行业竞争加剧带来的销售价格上的变动,未来公司产品销售毛利率存在波动的风险。
    公司将加强技术研发力度,以保证公司产品对竞争对手的技术优势,积极开发新产品,同时加强公司采购、生产等相关环节的管控,确保有效地控制成本,提高公司产品的整体盈利能力。
    4、运营能力风险
    公司上市一年多来,随着公司业务规模的增长,募集资金的投入,服务区域和产品线的扩大,现有的组织架构及管理体系日趋复杂,公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。
    公司将根据现代企业发展的要求,构建规范高效的公司治理模式,完善组织架构的建设。公司将完善组织机构设置,强化人力资源管理、投资管理、管理等方面的组织功能,以达到提升企业规范化管理水平,增强执行力和经营效率。三、公司 2011 年投资情况
    (一) 募集资金使用情况
    1、实际募集资金金额、资金到位情况
    公司经中国证券监督管理委员会《关于核准福建海源自动化机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2010] 1759 号)核准,由主承销商兴业证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A 股)40,000,000 股。发行价格为每股 18.00 元。截至 2010 年 12 月20 日,公司实际已向社会公开发行人民币普通股(A 股)40,000,000 股,募集资金总额 720,000,000.00 元;扣除承销费和保荐费 25,690,000.00 元后的募集资金为
                                               福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告人民币 694,310,000.00 元,已由兴业证券股份有限公司于 2010 年 12 月 20 日存入公司开立在中信免费注册即送体验金股份有限公司福州左海支行账号为 7341710182600021549 的人民币账户;减除其他发行费用人民币 10,724,215.00 元后,计募集资金净额为人民币 683,585,785.00 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证,并由其出具信会师报字(2010)第 25692 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
    公 司 募 集 资 金 净 额 683,585,785.00 元 , 较 募 集 资 金 投 资 项 目 资 金 需 求500,000,000.00 元超募资金 183,585,785.00 元,公司已于 2010 年 12 月 29 日将超募资金 194,310,000.00 元(含尚未扣除的其他发行费用 10,724,215.00 元)汇入开立在招商免费注册即送体验金股份有限公司福州五一支行账号为 591903118610909 的超募资金账户。
    2、2011 度募集资金使用情况及结余情况
    截至 2011 年 12 月 31 日,公司已累计使用募集资金 388,238,929.41 元,包括用超募资金归还免费注册即送体验金贷款 141,000,000.00 元,用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 102,581,134.72 元,用闲置募集资金暂时补充流动资金 100,000,000.00元,本报告期募投项目支出 44,657,794.69 元。
    截至 2011 年 12 月 31 日,公司募集资金账户余额为 301,024,229.50 元(其中:利息收入 5,238,513.01 元,扣除手续费支出 1,139.10 元后利息净值为 5,237,373.91元),比募集资金应有余额 300,584,229.50 元多 440,000 元,系公司尚未支付完毕的发行费用。
    3、募集资金的管理情况
    为进一步加强募集资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件,结合公司实际情况,公司制订了《福建海源自动化机械股份有限公司募集资金使用管理办法》。根据上述管理办法的规定,公司对募集资金实行专户存储。2011 年 1 月,公司及保荐机构兴业证券股份有限公司与募集资金专户所在免费注册即送体验金中信免费注册即送体验金股份有限公司福州左海支行和招商免费注册即送体验金股份有限公司福州五一支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
                                                 福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
       三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协
       议的履行不存在问题。
          4、募集资金专户存储情况
          截至 2011 年 12 月 31 日,募集资金具体存放情况如下:
                                                                                     单位:元
              开户免费注册即送体验金                    免费注册即送体验金账号                 存放金额              备注
    中信免费注册即送体验金股份有限公司福州左海支行   7341710182600021549             5,564,603.29   募集资金基本户
    招商免费注册即送体验金股份有限公司福州五一支行   591903118610909                   459,626.21   超募资金户
    招商免费注册即送体验金股份有限公司福州五一支行   59190311868000020               8,000,000.00   七日通知存款
    中信免费注册即送体验金股份有限公司福州左海支行   7341710184000003433           100,000,000.00   6 个月定期存款
    中信免费注册即送体验金股份有限公司福州左海支行   7341710184000003736           120,000,000.00   6 个月定期存款
    中信免费注册即送体验金股份有限公司福州左海支行   7341710184000003811            20,000,000.00   3 个月定期存款
    中信免费注册即送体验金股份有限公司福州左海支行   7341710192600009663            12,000,000.00   七日通知存款
    招商免费注册即送体验金股份有限公司福州五一支行   59190311868000034              15,000,000.00   6 个月定期存款
    招商免费注册即送体验金股份有限公司福州五一支行   59190311868000048              20,000,000.00   1 年定期存款
    合计                                                             301,024,229.50
          5、本年度募集资金的实际使用情况
                                                                                                                                                      福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                                                                                 募集资金使用情况对照表
    编制单位:福建海源自动化机械股份有限公司                                                                                                                                                        单位:万元
                                        募集资金总额                                                         68,358.58
                                                                                                                                    本年度投入募集资金总额                                                4,465.78
                            报告期内变更用途的募集资金总额                                                              0
                                累计变更用途的募集资金总额                                                              0
                                                                                                                                    已累计投入募集资金总额                                             28,823.89
                            累计变更用途的募集资金总额比例                                                              0
                                                        是否已变更项目 募集资金承诺投资 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预 项目可行性是否发生
              承诺投资项目和超募资金投向
                                                          (含部分变更)       总额           额(1)        额       投入金额(2)    (%)(3)=(2)/(1)  使用状态日期     效益       计效益       重大变化
                     承诺投资项目
    全自动液压压砖机生产及研发基地建设项目                        否                 50,000.00    50,000.00      4,465.78       14,723.89         29.45     2013-12-01      7,169.09     是              否
                   承诺投资项目小计                                              50,000.00    50,000.00      4,465.78       14,723.89         29.45
                     超募资金投向
                 归还免费注册即送体验金贷款(如有)                                                                      14,100.00        14,100.00
                 补充流动资金(如有)
                   超募资金投向小计                                                                        14,100.00        14,100.00
                         合计                                                   50,000.00      50,000.00   18,565.78        28,823.89                                    7,169.09
                                                        本项说明仅针对未达到计划进度进行说明。由于原项目实施进展情况是以 2008 年第四季度之前获得募集资金为前提的规划安排,因为募集资金于 2010 年底才到位,
    未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
                                                        因此公司募投项目的实施与达产的进展也相应顺延,但仍基本能够达到预计收益。
           项目可行性发生重大变化的情况说明             本年度项目可行性未发生重大变化。
                                                        公司公开发行人民币普通股股票4,000万股,每股发行价为18.00元,募集资金总额为人民币72,000.00万元,扣除各项发行费用后,募集资金净额为人民币68,358.5785万
                                                        元;其中募投项目募集资金承诺投资总额50,000.00万元,超募资金18,358.5785万元。
    超募资金的金额、用途及使用进展情况                      2011 年 1 月 24 日,第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用超募资金偿还免费注册即送体验金贷款议案》,同意公司将超募资金 14,100 万元用于偿还免费注册即送体验金贷款。根据此次会
                                                        议决议,公司于 2011 年 1 月 26 日归还了中信免费注册即送体验金股份有限公司福州左海支行 5,500 万元贷款、兴业免费注册即送体验金股份有限公司福州温泉支行 1,800 万元贷款;于 2011 年 1 月
                                                        27 日归还了中国工商免费注册即送体验金股份有限公司福州市洪山支行 1,800 万元贷款;于 2011 年 1 月 28 日归还了平安免费注册即送体验金股份有限公司福州古田支行 2,000 万元贷款、中国民生银
                                                        行股份有限公司福州分行 2,000 万元贷款和招商免费注册即送体验金股份有限公司福州白马支行 1,000 万元贷款。
    募集资金投资项目实施地点变更情况                        本年度募集资金投资项目实施地点未发生变更。
    募集资金投资项目实施方式调整情况                        本年度募集资金投资项目实施方式未发生调整。
                                                        公司在募集资金到位前已开工建设“全自动液压压砖机生产及研发基地建设项目”。截至2010年12月25日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额
                                                        为102,581,134.72元,以上情况已经立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字(2010)第12109号《关于福建海源自动化机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投
                                                        项目的鉴证报告》审验确认。募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                        2011 年 1 月 24 日,第二届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,截至 2010 年 12 月 31 日,公司已以自
                                                        筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 102,581,134.72 元。为提高公司募集资金的使用效率,补充公司流动资金,公司将以 102,581,134.72 元募集资金置换
                                                        预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 102,581,134.72 元。公司独立董事、监事会均就该事项发表了明确的同意意见,保荐机构出具了专项核查意见。
                                                                                                                                         福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                                           2011 年 3 月 21 日,第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司将使用不超过人民币 6,000 万元(占公司首次
                                           公开发行股票募集资金净额 683,585,785.00 元的 8.78%)闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司第二届董事会第四次会议审议通过将上述闲置募集资金暂时
                                           补充流动资金之日起不超过 6 个月(自 2011 年 3 月 21 日至 2011 年 9 月 20 日止),到期将归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会均就该事项发表了明确的
                                           同意意见,保荐机构出具了专项核查意见。 2011 年 9 月 19 日,公司归还了上述资金。
                                           2011 年 10 月 14 日 ,公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使用不超过人民币 10,000 万元的闲
                                           置募集资金(占公司首次公开发行股票募集资金净额的 14.63%)暂时补充流动资金,使用期限自公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过将上述闲置募集资金暂时用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
                                           补充流动资金之日起不超过 6 个月(自 2011 年 10 月 14 日至 2012 年 4 月 13 日止),到期将归还募集资金专用账户。公司独立董事、监事会均就该事项发表了明确的
                                           同意意见,保荐机构出具了专项核查意见。2012 年 4 月 9 日,公司归还了上述资金。
                                           2012 年 4 月 24 日,公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司拟使用不超过人民币 15,000 万元(占公
                                           司首次公开发行股票募集资金净额 683,585,785.00 元的 21.94%)闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司 2011 年度股东大会审议通过将上述闲置募集资金暂
                                           时补充流动资金之日起不超过 6 个月,到期将归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会均就该事项发表了明确的同意意见,保荐机构出具了专项核查意见。
                                           该事项尚待股东大会审议通过。
    项目实施出现募集资金结余的金额及原因       项目实施尚未完成,尚不知具体结余金额。
    尚未使用的募集资金用途及去向               公司尚未使用的募集资金将按照募投项目进度陆续投入,目前均存放在募集资金专户。
    募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况   本期募集资金使用及披露不存在重大问题。
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    6、募集资金投资项目先期投入及置换情况
    2011 年 1 月 24 日,第二届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意公司以 102,581,134.72元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 102,581,134.72 元。公司独立董事、监事会、保荐机构兴业证券股份有限公司及保荐代表人周慧敏女士、刘秋芬女士均就该事项发表了明确的同意意见。立信会计师事务所有限公司出具了鉴证报告。
    详见 2011 年 1 月 25 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的相关内容。
    7、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    2011 年 3 月 21 日,第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司将使用不超过人民币 6,000 万元(占公司首次公开发行股票募集资金净额 683,585,785.00 元的 8.78%)闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司第二届董事会第四次会议审议通过将上述闲置募集资金暂时补充流动资金之日起不超过 6 个月(自 2011 年 3 月 21 日至 2011年 9 月 20 日止),到期将归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会均就该事项发表了明确的同意意见,保荐机构出具了专项核查意见。2011 年 9 月 19日,公司归还了上述资金。
    详见 2011 年 3 月 23 日和 9 月 20 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的相关内容。
    2011 年 10 月 14 日 ,公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使用不超过人民币10,000 万元的闲置募集资金(占公司首次公开发行股票募集资金净额的 14.63%)暂时补充流动资金,使用期限自公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过将上述闲置募集资金暂时补充流动资金之日起不超过 6 个月(自 2011 年 10 月 14 日至 2012 年 4 月 13 日止),到期将归还募集资金专用账户。公司独立董事、监事会均就该事项发表了明确的同意意见,保荐机构出具了专项核查意见。2012 年 4月 9 日,公司归还了上述资金。
    详见 2011 年 10 月 15 日和 2012 年 4 月 10 日刊载于公司指定信息披露媒体
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的相关内容。
    2012 年 4 月 24 日,公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司拟使用不超过人民币 15,000万元(占公司首次公开发行股票募集资金净额 683,585,785.00 元的 21.94%)闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司 2011 年度股东大会审议通过将上述闲置募集资金暂时补充流动资金之日起不超过 6 个月,到期将归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会均就该事项发表了明确的同意意见,保荐机构出具了专项保荐意见。该事项尚待 2011 年年度股东大会审议通过。
    详见 2012 年 4 月 26 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的相关内容。
    8、超募资金使用情况
    2011 年 1 月 24 日,第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用超募资金偿还免费注册即送体验金贷款议案》,同意公司将超募资金 14,100 万元用于偿还免费注册即送体验金贷款。公司独立董事、监事会、保荐机构兴业证券股份有限公司及保荐代表人周慧敏女士、刘秋芬女士均就该事项发表了明确的同意意见。根据此次会议决议,公司于 2011年 1 月 26 日归还了中信免费注册即送体验金股份有限公司福州左海支行 5,500 万元贷款、兴业免费注册即送体验金股份有限公司福州温泉支行 1,800 万元贷款;于 2011 年 1 月 27 日归还了中国工商免费注册即送体验金股份有限公司福州市洪山支行 1,800 万元贷款;于 2011 年 1 月 28 日归还了平安免费注册即送体验金股份有限公司福州古田支行 2,000 万元贷款、中国民生免费注册即送体验金股份有限公司福州分行 2,000 万元贷款和招商免费注册即送体验金股份有限公司福州白马支行 1,000万元贷款。
    详见 2011 年 1 月 25 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的相关内容。
    9、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
    10、募集资金使用及披露中存在的问题
    报告期内,公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    11、会计师事务所对募集资金使用情况的专项审核意见
    立信会计师事务所出具的信会师报字(2012)第 112489 号《福建海源自动化机械股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告(2011 年度)》认为,“贵公司董事会编制的 2011 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定,如实反映了贵公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。”
    《福建海源自动化机械股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告(2011 年度)》全文 2012 年 4 月 26 日刊载于公司指定信息披露媒体-巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
    12、保荐机构对募集资金使用情况的保荐意见
    兴业证券股份有限公司出具的《关于福建海源自动化机械股份有限公司 2011年度募集资金存放与使用的保荐意见》认为,―海源机械 2011 年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定,海源机械编制的《2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司 2011年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。”
    《兴业证券股份有限公司关于福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用的保荐意见》全文 2012 年 4 月 26 日刊载于公司指定信息披露媒体-巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
    (二)公司非募集资金投资项目情况
    1、厂房扩建项目
    报告期内,为使现有厂房更好适应产品生产的需要,公司使用自有资金438.53 万元用于厂房扩建工程,投入 62.27 万元用于包装钢棚建设。该事项已经公司总经理办公会会议审议通过。
    2、投资设立子公司
    为加快公司业务在中原及北方地区的发展,根据 2011 年 8 月 20 日公司第二届董事会第八次会议决议,公司在河南省漯河市设立全资子公司,子公司名称为
                                              福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告漯河海源机械有限公司,注册资本 1,000 万元。2011 年 10 月 18 日,公司完成了子公司的工商设立登记手续。有关事宜详见 2011 年 8 月 23 日和 10 月 20 日刊载于 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 - 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网www.cninfo.con.cn 上的公告。四、2011 年度董事会日常工作情况
       (一)董事会召开情况
       报告期内,公司共计召开董事会十次,即第二届董事会第二次至第十一次会议。公司董事会会议的通知、召开、出席人员的资格、表决程序符合《公司法》、公司章程及《董事会议事规则》的有关规定。具体情况如下:
    序号               届次                   召开时间              公告时间                披露载体
    1       第二届董事会第二次会议       2011 年 1 月 24 日    2011 年 1 月 25 日
    2       第二届董事会第三次会议       2011 年 2 月 28 日     2011 年 3 月 2 日
    3       第二届董事会第四次会议       2011 年 3 月 21 日    2011 年 3 月 23 日
                                                            因只审议 2011 年第
    4       第二届董事会第五次会议       2011 年 4 月 15 日    一季度报告,按照
                                                            相关规定免予公告      《中国证券报》、《证
    5       第二届董事会第六次会议        2011 年 5 月 6 日    2011 年 5 月 10 日    券时报》、巨潮资讯网
    6       第二届董事会第七次会议       2011 年 6 月 30 日     2011 年 7 月 1 日     www.cninfo.com.cn
    7       第二届董事会第八次会议       2011 年 8 月 20 日    2011 年 8 月 23 日
    8       第二届董事会第九次会议       2011 年 9 月 28 日    2011 年 9 月 29 日
                                                            因只审议 2011 年第
    9       第二届董事会第十次会议       2011 年 10 月 24 日   三季度,按照相关
                                                              规定免予公告
                                                                                  《中国证券报》、《证
                                                                                  券 时 报 》、《 证 券 日
    10     第二届董事会第十一次会议      2011 年 11 月 23 日   2011 年 11 月 24 日
                                                                                  报 》、 巨 潮 资 讯 网
                                                                                  www.cninfo.com.cn
       1、第二届董事会第二次会议
                                    福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    公司于 2011 年 1 月 24 日以通讯方式召开了第二届董事会第二次会议,审议通过了以下议案:
    (1)《关于修订<福建海源自动化机械股份有限公司章程>的议案》;
    (2)《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》;
    (3)《关于使用部分超募资金偿还免费注册即送体验金贷款的议案》;
    (4)《关于<福建海源自动化机械股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度>的议案》;
    (5)《关于<福建海源自动化机械股份有限公司内幕信息知情人登记制度>的议案》;
    (6)关于<福建海源自动化机械股份有限公司特定对象接待工作管理办法>的议案》。
    2、第二届董事会第三次会议
    公司于 2011 年 2 月 28 日以通讯方式召开了第二届董事会第三次会议,审议并通过了以下议案:
    (1)《关于公司<内部审计制度>的议案》;
    (2)《关于公司<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》;
    (3)《关于聘任公司高级管理人员的议案》。
    3、第二届董事会第四次会议
    公司于 2011 年 3 月 21 日以现场方式召开了第二届董事会第四次会议,审议通过了以下议案:
    (1)《关于<2010 年度总经理工作报告>的议案》;
    (2)《关于<2010 年度董事会工作报告>的议案》;
    (3)《关于<2010 年度财务决算报告>的议案》;
    (4)《关于<2011 年度财务预算报告>的议案》;
    (5)《关于<2010 年度利润分配预案>的议案》;
    (6)《关于<2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》;
    (7)《关于<2010 年度内部控制自我评价报告>的议案》;
    (8)《关于 2011 年度向免费注册即送体验金、租赁公司申请授信额度的议案》;
    (9)《关于公司高级管理人员 2010 年度薪酬调整方案和 2011 年度薪酬考核
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告方案的议案》;
    (10)《关于<2010 年度关联方资金往来情况的专项报告>的议案》;
    (11)《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》;
    (12)《关于续聘立信会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构的议案》;
    (13)《关于调整公司组织架构的议案》;
    (14)《关于<2010 年年度报告及摘要>的议案》;
    (15)《关于<外部信息使用人管理制度>的议案》;
    (16)《关于<敏感信息排查管理制度>的议案》;
    (17)《关于<重大信息内部报告制度>的议案》;
    (18)《关于召开 2010 年度股东大会的议案》。
    4、第二届董事会第五次会议
    公司于 2011 年 4 月 15 日以通讯方式召开了第二届董事会第五次会议,审议通过了以下议案:
    (1)《关于<2011 年第一季度季度报告正文及全文>的议案》。
    5、第二届董事会第六次会议
    公司于 2011 年 5 月 6 日以通讯方式召开了第二届董事会第六次会议,审议通过了以下议案:
    (1)《关于<2010 年度社会责任报告>的议案》;
    (2)《关于<公司治理专项活动的自查报告和整改计划>的议案》。
    6、第二届董事会第七次会议
    公司于 2011 年 6 月 30 日以通讯方式召开了第二届董事会第七次会议,审议通过了以下议案:
    (1)《关于<开展规范财务会计基础工作专项活动的自查报告和整改计划>的议案》;
    (2)《关于<福建海源自动化机械股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》。
                                   福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    7、第二届董事会第八次会议
    公司于 2011 年 8 月 20 日以现场方式召开了第二届董事会第八次会议,审议通过了以下议案:
    (1)《关于<2011 年半年度报告全文及摘要>的议案》;
    (2)《关于<2011 年半年度财务报告>的议案》;
    (3)《关于投资设立漯河海源机械有限公司的议案》;
    (4)《关于聘任李玫女士为公司董事会秘书、副总经理的议案》;
    (5)《关于修订公司章程的议案》;
    (6)《关于修订<股东大会议事规则>的议案》;
    (7)《关于修订<董事会议事规则>的议案》;
    (8)《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》;
    (9)《关于修订<总经理工作细则>的议案》;
    (10)《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》;
    (11)《关于修订<关联交易管理制度>的议案》;
    (12)《关于修订<经营决策和经营管理规则>的议案》;
    (13)《关于修订<独立董事制度>的议案》;
    (14)《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》;
    (15)《关于修订<对外投资管理制度>的议案》;
    (16)《关于修订<对外担保管理制度>的议案》;
    (17)《关于修订<财务管理制度>的议案》;
    (18)《关于制定<会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度>的议案》;
    (19)《关于制定<财务负责人管理制度>的议案》;
    (20)《关于召开 2011 年第一次临时股东大会的议案》。
    8、第二届董事会第九次会议
    公司于 2011 年 9 月 28 日以现场方式召开了第二届董事会第九次会议,审议通过了以下议案:
    (1)《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》;
    (2)《关于聘任公司内部审计机构负责人议案》;
    (3)《关于修订<财务管理制度>的议案》;
    (4)《关于<中小企业板上市公司内控规则落实自查表>的议案》;
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    (5)《<关于公司治理专项活动的整改报告>的议案》;
    (6)《<关于开展规范财务会计基础工作专项活动的整改报告>的议案》;
    (7)《关于公司与福建省轻工机械设备有限公司日常关联交易的议案》;
    (8)关于与意大利 PERSICO S.p.A.签订压机技术及品牌转让合同的议案》;
    (9)《关于召开 2011 年第二次临时股东大会的议案》。
    9、第二届董事会第十次会议
    公司于 2011 年 10 月 24 日以通讯方式召开了第二届董事会第十次会议,审议通过了以下议案:
    (1)《关于<2011 年第三季度季度报告正文及全文>的议案》。
    10、第二届董事会第十一次会议
    公司于 2011 年 11 月 23 日以通讯方式召开了第二届董事会第十一次会议,审议通过了以下议案:
    (1)《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》;
    (2)《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
    (二)对股东大会决议执游戏娱乐平台注册就送25况
    报告期内,公司董事会根据《公司法》、公司章程及《董事会议事规则》等法律法规的规定,充分发挥了董事会在经营决策中的重要作用,认真执行了股东大会决议的全部事项。
    1、利润分配情况
    公司于 2011 年 4 月 15 日召开的 2010 年年度股东大会审议通过了公司 2010年度利润分配方案,具体如下:以 2010 年末总股本 160,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 3.125 元(含税),共计分配现金股利 50,000,000.00元。剩余未分配利润 113,414,396.46 元结转以后年度再行分配。
    公司于 2011 年 4 月 28 日在指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上刊登了编号为 2011-018 的《2010 年度权益分派实施公告》,并于 2011 年 5 月 5 日完成了该方案的现金红利发放工作。
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    2、其他事项
    (1)公司于 2011 年 4 月 15 日召开的 2010 年年度股东大会审议通过了续聘立信会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构,从事会计报表的审计、净资产验证、咨询服务以及其他与公司股票发行、上市有关的业务,聘期一年,并授权公司董事会决定其报酬并与其签订委托协议。报告期内,立信会计师事务所有限公司先后为公司提供 1 次审计服务,公司共计支付报酬 60 万元。
    (2)公司于 2011 年 4 月 15 日召开的 2010 年年度股东大会审议通过了 2011年度向免费注册即送体验金、租赁公司申请的授信额度,并授权董事长全权负责办理免费注册即送体验金授信额度内的借款和担保等事宜,签署授信额度协议书、借款合同和担保(保证或抵押或质押等)合同等相关法律文书。根据此授权,董事长李良光先生认真履行了相关职责。
    (三)董事会下设的审计委员会的履职情况
    公司董事会审计委员会由 3 名董事组成,由独立董事、专业会计人士董惠良先生担任召集人。报告期内公司董事会审计委员会共召开了 9 次会议,具体情况如下:
    1、2011 年 1 月 17 日,审计委员会召开第二届第一次会议,审议通过了《关于公司 2010 年年度财务报表(未经审计)的议案》、《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》、《关于使用部分超募资金偿还免费注册即送体验金贷款的议案》、《关于<福建海源自动化机械股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度>的议案》、关于<福建海源自动化机械股份有限公司内幕信息知情人登记制度>的议案》、关于<福建海源自动化机械股份有限公司特定对象接待工作管理办法>的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第二次会议审议。
    2、2011 年 2 月 21 日,审计委员会召开第二届第二次会议,审议通过了《关于公司 2010 年年度财务报表(初步审计)的议案》、《关于<内部审计制度>的议案》、《关于<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第三次会议审议。
    3、2011 年 3 月 9 日,审计委员会召开第二届第三次会议,审议通过了《关于<2010 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2011 年度财务预算报告>的议案》、
                                      福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告《关于<2010 年度利润分配预案>的议案》、《关于<2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于<2010 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于<2010 年度关联方资金往来情况的专项报告>的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于续聘立信会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构的议案》、《关于公司 2010 年年度财务报告的议案》、《关于<外部信息使用人管理制度>的议案》、《关于<敏感信息排查管理制度>的议案》、《关于<重大信息内部报告制度>的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第四次会议审议。
    4、2011 年 4 月 8 日,审计委员会召开第二届第四次会议,审议通过了《关于<2011 年第一季度季度财务报表>的议案》、《关于<公司开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案>的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第五次会议审议。
    5、2011 年 6 月 21 日,审计委员会召开第二届第五次会议,审议通过了《关于<开展规范财务会计基础工作专项活动的自查报告和整改计划>的议案》、关于<投资者关系管理制度>的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第七次会议审议。
    6、2011 年 8 月 10 日,审计委员会召开第二届第六次会议,审议通过了《关于 2011 年半年度财务报告的议案》、《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》、《关于修订<总经理工作细则>的议案》、《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》、《关于修订<经营决策和经营管理规则>的议案》、《关于修订<独立董事制度>的议案》、《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》、《关于修订<财务管理制度>的议案》、《关于制定<会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度>的议案》、《关于制定<财务负责人管理制度>的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第八次会议审议。
    7、2011 年 9 月 20 日,审计委员会召开第二届第七次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、关于修订<财务管理制度>的议案》、《关于<中小企业板上市公司内控规则落实自查表>的议案》、《<关于公司治理专项活动的整改报告>的议案》、<关于开展规范财务会计基础工作专项活动的整改报告>的议案》、《关于公司与福建省轻工机械设备有限公司日常关联交易的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第九次会议审议。
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    8、2011 年 10 月 19 日,审计委员会召开第二届第八次会议,审议通过了《关于<2011 年第三季度季度财务报表>的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第十次会议审议。
    9、2011 年 11 月 18 日,审计委员会召开第二届第九次会议,审议通过了《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第十一次会议审议。
    (四)董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况
    公司董事会薪酬与考核委员会由 3 名董事组成,由独立董事王振光先生担任召集人。报告期内公司薪酬与考核委员会共召开了 1 次会议,具体情况如下:
    2011 年 3 月 9 日,薪酬与考核委员会召开第二届第一次会议,审议通过了《关于公司高级管理人员 2010 年度薪酬调整方案和 2011 年度薪酬考核方案的议案》。经全体委员讨论研究,对 2010 年度公司高级管理人员薪酬进行了调整,并拟定了公司 2011 年度高级管理人员薪酬方案。该方案结合公司 2011 年生产经营指标及市场水平,制定了详细的薪酬标准、薪酬考核指标、考核原则及发放方案,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第四次会议审议。
    (五)董事会下设的战略委员会的履职情况
    公司董事会战略委员会由 4 名董事组成,由董事长李良光先生担任召集人。报告期内公司战略委员会共召开了 4 次会议,具体情况如下:
    1、2011 年 1 月 17 日,战略委员会召开第二届第一次会议,审议通过了《关于修订<福建海源自动化机械股份有限公司章程>的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第二次会议审议。
    2、2011 年 3 月 9 日,战略委员会召开第二届第二次会议,审议通过了《关于 2011 年度向免费注册即送体验金、租赁公司申请授信额度的议案》、《关于调整公司组织架构的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第四次会议审议。
    3、2011 年 8 月 10 日,战略委员会召开第二届第三次会议,审议通过了《关于投资设立漯河海源机械有限公司的议案》、《关于修订公司章程的议案》、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第
                                      福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告八次会议审议。
    4、2011 年 9 月 20 日,战略委员会召开第二届第四次会议,审议通过了《关于与意大利 PERSICO S.p.A.签订压机技术及品牌转让合同的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第九次会议审议。
    (六)董事会下设的提名委员会的履职情况
    公司董事会提名委员会由 3 名董事组成,由独立董事甘智和先生担任召集人。报告期内公司提名委员会共召开了 3 次会议,具体情况如下:
    1、2011 年 2 月 21 日,提名委员会召开第二届第二次会议,审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第三次会议审议。
    2、2011 年 8 月 10 日,提名委员会召开第二届第三次会议,审议通过了《关于聘任李玫女士为公司董事会秘书、副总经理的议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第八次会议审议。
    3、2011 年 9 月 20 日,提名委员会召开第二届董事会第四次会议,审议通过了《关于聘任公司内部审计机构负责人议案》,并同意将上述事项提交公司第二届董事会第九次会议审议。五、公司 2011 年度利润分配预案
    (一)本次利润分配预案
    经立信会计师事务所审计,母公司 2011 年度实现净利润 45,173,067.27 元,加上年初未分配利润 163,414,396.46 元,减去 2011 年分配的公司历史未分配利润 50,000,000.00 元和提取盈余公积金 4,517,306.73 元,截至 2011 年 12 月 31 日公司可供股东分配利润为 154,070,157.00 元。
    公司 2011 年度利润分配预案如下:以 2011 年末总股本 160,000,000 股为基数,拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.875 元(含税),共计分配现金股利30,000,000.00 元。剩余未分配利润 124,070,157.00 元结转以后年度再行分配。
    以上预案需经公司 2011 年度股东大会审议批准后方可实施。
    (二)前三年现金分红情况
                                                福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                                                                                      单位:元
                                      分红年度合并报表中 占合并报表中归属于
    分红年度     现金分红金额(含税)归属于上市公司股东 上市公司股东的净利           年度可分配利润
                                          的净利润              润的比率
    2010 年            43,372,507.31         62,035,764.71                69.92%          163,414,396.46
    2009 年                     0.00         60,142,791.96                  0.00%         150,954,715.53
    2008 年                     0.00         59,091,175.05                  0.00%          96,826,202.77
    最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例(%)                          71.78%
          (三)利润分配政策的制定及执游戏娱乐平台注册就送25况
         公司近三年利润分配政策的制定及执行符合公司章程的规定,严格执行审议
    程序,按照股东大会决议履行,分红标准和比例明确、清晰,相关的决策程序和
    机制完备,独立董事尽职履责并发表了独立意见,充分保护了中小投资者的合法
    权益。
    六、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
         2011 年 1 月 24 日,公司第二届董事会第二次会议审议通过了《内幕信息知
    情人登记制度》。2011 年 11 月 23 日,公司第二届董事会第十一次会议审议通过
    了《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》,对该制度进行了修订。
    此项制度的建立与健全,进一步规范了公司内幕信息管理,防范内幕知情人员滥
    用知情权,泄露内幕信息,进行内幕交易等违规行为的发生,保护了广大投资者
    的合法权益。
         公司《内幕信息知情人登记制度》及修订后的《内幕信息知情人登记管理制
    度》的具体内容详见公司指定信息披露媒体-巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
    七、投资者关系管理
         公司董事长李良光先生为投资者关系工作的第一负责人,负责主持、参加重
    大投资者关系活动;董事会秘书李玫女士具体负责公司投资者关系工作的统筹、
    协调与安排,证券部则是开展投资者关系工作的归口管理部门和日常工作机构,
    负责投资者的来访接待工作,并做好投资者接待的资料存档工作。报告期内,公
                                            福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    司举行了年度报告业绩说明会,接待证券公司、基金公司联合调研等各种方式的
    投资者来访,积极参加著名券商策略会议,促成公司董事长、总经理、董事会秘
    书、财务总监等参与投资者交流工作,积极听取投资者的意见和建议。
       报告期内,公司通过指定信息披露媒体、投资者联系电话、邮箱等,及时准
    确地披露公司应披露的信息,回复投资者咨询与疑问,并在公司网站中设置了专
    门的“投资者关系”栏目,保证与投资者之间沟通渠道的多样性与通畅性。
    八、信息披露情况
       报告期内,公司指定的信息披露网站为巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn,公
    司指定的信息披露报纸为《中国证券报》、《证券时报》。2011 年 10 月起,新增
    《证券日报》为公司指定信息披露报纸之一。
       报告期内,公司信息披露情况如下:
    公告编号        公告日期                                 公告内容
    2011-001   2011 年 1 月 18 日   关于签订募集资金三方监管协议的公告
    2011-002   2011 年 1 月 25 日   第二届董事会第二次会议决议公告
    2011-003   2011 年 1 月 25 日   第二届监事会第二次会议决议公告
                                关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的
    2011-004   2011 年 1 月 25 日
                                公告
    2011-005   2011 年 1 月 25 日   关于使用部分超募资金归还免费注册即送体验金贷款的公告
    2011-006   2011 年 2 月 24 日   2010 年度业绩快报
    2011-007   2011 年 3 月 2 日    第二届董事会第三次会议决议公告
    2011-008   2011 年 3 月 14 日   关于完成工商变更登记的公告
    2011-009   2011 年 3 月 21 日   关于网下配售股份上市流通的提示性公告
    2011-010   2011 年 3 月 23 日   第二届董事会第四次会议决议公告
    2011-011   2011 年 3 月 23 日   第二届监事会第三次会议决议公告
    2011-012   2011 年 3 月 23 日   关于召开 2010 年度股东大会的公告
    2011-013   2011 年 3 月 23 日   关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
    2011-014   2011 年 3 月 23 日   2010 年年度报告摘要
    2011-015   2011 年 3 月 29 日   关于举行 2010 年年度报告网上说明会的公告
    2011-016   2011 年 4 月 18 日   2010 年度股东大会决议公告
    2011-017   2011 年 4 月 18 日   2011 年度第一季度季度报告正文
    2011-018   2011 年 4 月 28 日   2010 年度权益分派实施公告
    2011-019   2011 年 5 月 10 日   第二届董事会第六次会议决议公告
                                             福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    2011-020   2011 年 5 月 10 日    关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划公告
    2011-021   2011 年 7 月 1 日     第二届董事会第七次会议决议公告
    2011-022   2011 年 7 月 7 日     重大诉讼判决公告
    2011-023   2011 年 7 月 19 日    2011 年半年度业绩快报
    2011-024   2011 年 8 月 8 日     关于更换职工代表监事公告
    2011-025   2011 年 8 月 23 日    第二届董事会第八次会议决议公告
    2011-026   2011 年 8 月 23 日    第二届监事会第五次会议决议公告
    2011-027   2011 年 8 月 23 日    2011 年半年度报告摘要
    2011-028   2011 年 8 月 23 日    关于召开 2011 年第一次临时股东大会的公告
    2011-029   2011 年 8 月 23 日    关于投资设立漯河海源机械有限公司的公告
    2011-030   2011 年 9 月 8 日     2011 年第一次临时股东大会决议公告
    2011-031   2011 年 9 月 20 日    关于部分闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告
    2011-032   2011 年 9 月 29 日    第二届董事会第九次会议决议公告
    2011-033   2011 年 9 月 29 日    第二届监事会第六次会议决议公告
    2011-034   2011 年 9 月 29 日    关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
    2011-035   2011 年 9 月 29 日    关于召开 2011 年第二次临时股东大会的公告
    2011-036   2011 年 9 月 29 日    关于公司与福建省轻工机械设备有限公司日常关联交易的公告
    2011-037   2011 年 10 月 15 日   2011 年第二次临时股东大会决议公告
    2011-038   2011 年 10 月 20 日   关于子公司完成工商设立登记的公告
    2011-039   2011 年 10 月 25 日   2011 年第三季度季度报告正文
    2011-040   2011 年 11 月 7 日    重大诉讼判决暨复牌公告
    2011-041   2011 年 11 月 24 日   第二届董事会第十一次会议决议公告
    2011-042   2011 年 11 月 30 日   重大诉讼终审判决公告
    2011-043   2011 年 12 月 21 日   关于首次公开发行股票限售股份上市流通提示性公告
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                         第九节 监事会报告一、 监事会的工作情况
    公司监事会在报告期内认真履行职责,恪尽职守,为公司规范运作提供了有力保障。报告期内,监事会共召开 6 次会议,具体情况如下:
    (一)第二届监事会第二次会议
    2011 年 1 月 24 日,公司以通讯方式召开第二届监事会第二次会议,审议通过了如下议案:《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》、《关于使用部分超募资金偿还免费注册即送体验金贷款的议案》。本次会议决议公告 2011年 1 月 25 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
    (二)第二届监事会第三次会议
    2011 年 3 月 21 日,公司以现场方式召开第二届监事会第三次会议,会议审议通过了如下议案:《关于<2010 年度监事会工作报告>的议案》、《关于<2010 年度财务决算报告>的议案》、 关于<2011 年度财务预算报告>的议案》、 关于<2010年度利润分配预案>的议案》、《关于<2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于<2010 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司高级管理人员 2010 年度薪酬调整方案和 2011 年度薪酬考核方案的议案》、关于<2010年度关联方资金往来情况的专项报告>的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于续聘立信会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构的议案》、《关于<2010 年年度报告及摘要>的议案》。本次会议决议公告 2011 年 3 月 23 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
    (三)第二届监事会第四次会议
    2011 年 4 月 15 日,公司以通讯方式召开第二届监事会第四次会议,会议审
                                            福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告议通过了如下议案:《关于<2011 年第一季度季度报告正文及全文>的议案》。
       (四)第二届监事会第五次会议
    2011 年 8 月 20 日,公司以现场方式召开第二届监事会第五次会议,会议审议通过了如下议案:《关于<2011 年半年度报告全文及摘要>的议案》、《关于<2011年半年度财务报告>的议案》、 关于投资设立漯河海源机械有限公司的议案》、 关于修订<监事会议事规则>的议案》。本次会议决议公告 2011 年 8 月 23 日刊载于公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 - 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网www.cninfo.com.cn。
       (五)第二届监事会第六次会议
    2011 年 9 月 28 日,公司以现场方式召开第二届监事会第六次会议,会议审议通过了如下议案: 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、 关于公司与福建省轻工机械设备有限公司日常关联交易的议案》、《关于与意大利PERSICO S.p.A.签订压机技术及品牌转让合同的议案》。本次会议决议公告 2011年 9 月 29 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。
       (六)第二届监事会第七次会议
    2011 年 10 月 24 日,公司以通讯方式召开第二届监事会第七次会议,会议审议通过了如下议案:《关于<2011 年第三季度季度报告正文及全文>的议案》。二、监事会对 2011 年度有关事项的独立意见
    报告期内,公司监事会成员认真履行职责,积极开展工作,列席了历次董事会和股东大会,并依法对公司规范运作、财务状况、对外担保、对外投资等有关方面进行了一系列监督、审核活动。公司监事会经过认真研究,形成以下独立意见:
       (一)公司依法运作情况
    根据《公司法》等相关法律法规及公司章程、《监事会议事规则》的规定,
                                      福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告监事会认真履行职责,列席历次股东大会和董事会,对会议的召集、召开、表决程序、决议事项,董事会执行股东大会决议情况,高级管理人员执行职务情况等公司 2011 年度的依法运作情况进行了监督。
    监事会认为:董事会能严格按照《公司法》和公司章程等规定规范运作,决策合理,勤勉尽职,认真执行股东大会的各项决议;公司建立了较完善的内部控制制度,能够按照有关法律法规和内部控制制度规范运作;公司董事和高级管理人员执行公司职务时,无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    (二)检查公司财务的情况
    监事会对公司 2011 年半年度及年度的财务状况和财务管理进行了监督和检查,并作了认真细致的审核,认为:公司财务制度健全,财务运作规范,财务状况良好。立信会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告真实、公允地反映公司 2011 年度的财务状况和经营成果。
    (三)检查募集资金使用情况
    监事会对公司募集资金的使用和管理情况进行了有效的监督,认为:公司认真按照《公司募集资金使用管理办法》的要求管理和使用募集资金,募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。使用闲置募集资金暂时补充流动资金及超募资金的使用均按有关规定履行了必要的审议和信息披露流程。报告期内,公司未发生募集资金投资项目变更的情况,未发生违规使用募集资金的情形。
    (四)公司收购、出售资产情况
    监事会对公司收购、出售资产情况进行了监督,认为:公司收购、出售资产均按有关规定规定履行了必要的审议和信息披露流程,未发现损害股东的权益或造成公司资产损失的情况,未发生内幕交易。
    (五)关联交易情况
    监事会对公司 2011 年度发生的关联交易进行了有效的监督,认为:公司的关联交易已履行必要的审议和信息披露流程,价格公允,不会影响公司的持续经营能力和独立性,也不存在损害公司股东尤其是公司中小股东合法权益的情形,
                                   福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告关联交易的实施不会对公司产生不利影响。
    (六)检查内幕信息知情人管理制度的执游戏娱乐平台注册就送25况
    监事会对公司 2011 年度执行内幕信息知情人制度的情况进行了监督,认为:公司已经按照有关法律法规及证券监管部门的要求建立健全了内幕信息管理制度,制度执游戏娱乐平台注册就送25况良好,信息披露公平公开,维护了广大投资者的合法权益。
    (七)对内部控制自我评价报告的意见
    公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运游戏娱乐平台注册就送25况。
    在新的一年中,监事会将积极适应公司的发展需求,拓展工作思路,谨遵诚信原则,加强监督力度,以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任,忠实、勤勉地履行监督职责,扎实做好各项工作,以促进公司更好更快地发展。
                                      福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
                            第十节 重要事项一、 报告期内公司重大诉讼、仲裁事项
    (一)公司诉中冶重工专利侵权案
    2007 年 8 月,公司以及公司董事长兼总经理李良光先生(以下合称“原告”)向郑州市中级人民法院(以下简称“郑州中院”)起诉洛阳中冶重工机械有限公司(以下简称“中冶重工”)、洛阳中冶矿山设备有限公司、洛阳豫电电力集团有限公司(以下简称“豫电电力”)侵犯公司五项专利权。
    有关本案的基本情况,公司已在首次公开发行股票招股说明书“第十五节四、1、公司诉中冶重工专利侵权案”、公司 2010 年年度报告“第九节 一、(一)公司诉中冶重工专利侵权案”、2011 年第一季度季度报告“第三节 重要事项3.2.4 其他”、“重大诉讼判决公告‖(编号:2011-022)、2011 年半年度报告“第六节 三、(二)中冶重工诉公司专利侵权案”、2011 年第三季度季度报告“第三节 重要事项 3.2.4 其他”及“重大诉讼终审判决公告”(编号:2011-042)中进行了披露。详见 2010 年 12 月 14 日、2011 年 3 月 23 日、4 月 18 日、7 月 7日、8 月 23 日、10 月 25 日、11 月 30 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的相关内容。
    报告期内至本报告披露日,本案的进展情况如下:
    2011 年 7 月 5 日,公司收到郑州中院送达的(2008)郑民三初字第 80 号《民事判决书》,有关判决情况详见编号为 2011-022 的“重大诉讼判决公告”(2011年 7 月 7 日刊载于指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn)。
    2011 年 7 月 22 日,公司收到郑州中院送达的民事上诉状,豫电电力于 2011年 7 月 12 日向河南省高级人民法院(以下简称“河南高院”)提起上诉。
    2011 年 9 月 16 日,河南高院对豫电电力提起的上诉进行了开庭审理。
    2011 年 11 月 28 日,公司收到河南高院送达的(2011)豫法民三终字第 00167号《民事判决书》,有关判决情况详见编号为 2011-042 的“重大诉讼终审判决公
                                        福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告告”(2011 年 11 月 30 日刊载于指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn)。
    报告期内至本报告披露日,由本案引发的专利权无效宣告请求的进展情况如下:
    2010 年 1 月 21 日,中冶重工再次请求专利复审委员会宣告公司所有的“自动制砖机的布料夹砖机构”(专利号:ZL200420150157.4)专利权无效,2011年 2 月 25 日,专利复审文员会对该案进行了口头审查。2011 年 3 月 25 日,专利复审委员会作出第 16221 号无效宣告请求审查决定,宣告公司“自动制砖机的布料夹砖机构”(专利号:ZL200420150157.4)专利权部分无效。4 月 1 日和 6月 20 日,公司及中冶重工分别向北京市第一中级人民法院(以下简称“北京一中院”)提起行政诉讼,请求撤销专利复审委第 16221 号《无效宣告请求决定书》。北京一中院分别于 6 月 13 日和 6 月 29 日受理了公司和中冶重工的起诉。10 月14 日,北京一中院对公司及中冶重工不服专利复审委第 16221 号《无效宣告请求决定书》进行了开庭审理。12 月 20 日,公司收到北京一中院送达的(2011)一中知行初字第 2112 号、第 2228 号《行政判决书》,维持专利复审委作出的第16221 号无效宣告请求审查决定。12 月 22 日和 31 日,公司与中冶重工不服判决分别向北京市高级人民法院提起上诉。截至本报告披露日,上诉案尚未开庭审理。
       (二)中冶重工诉公司专利侵权案
    公司与中冶重工、洛阳中冶建材设备有限公司存在专利侵权纠纷。
    有关本案的基本情况,公司已在首次公开发行股票招股说明书“第十五节四、2、中冶重工诉公司专利侵权案”、2010 年年度报告“第九节 一、(二)中冶重工诉公司专利侵权案”及公司 2011 年半年度报告“第六节 三、(二)中冶重工诉公司专利侵权案”中进行了披露。详见 2010 年 12 月 14 日、2011 年 3 月23 日、8 月 23 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的相关内容。
    报告期内至本报告披露日,本案的进展情况如下:
    2011 年 9 月 19 日,河南高院对公司提出的管辖权异议做出(2011)豫法民管字第 15 号民事裁定书,裁定“驳回上诉,维持郑州市中级人民法院(2010)郑民三初字第 515 号民事裁定;本裁定为终审裁定。”
    2012 年 4 月 19 日,郑州中院对该案进行了开庭审理。
                                              福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    截至本报告披露日,该案尚未判决。
    报告期内至本报告披露日,由本案引发的专利权无效宣告请求的进展情况如下:
    2011 年 5 月 12 日,公司代理律师收到专利复审委送达的编号为第 16497 号《 无 效 宣 告 请 求 审 查 决 定 书 》, 维 持 中 冶 重 工 “ 自 动 刮 料 器 ”( 专 利 号 :ZL200710002539.0)专利权有效。6 月 17 日,公司向北京一中院提起行政诉讼,请求撤销专利复审委第 16497 号《无效宣告请求决定书》。6 月 28 日,北京一中院受理该案。12 月 20 日,公司收到北京一中院送达的(2011)一中知行初字第2271 号《行政判决书》,维持专利复审委作出的第 16497 号无效宣告请求审查决定。12 月 31 日,公司向北京一中院提起上诉并被受理。截至本报告披露日,上诉案尚未开庭审理。
       (三)洛阳龙羽与公司合同纠纷事宜
    公司 2005 年销售给洛阳龙羽宜电有限公司的 5 台(套)HF1100 压机产品出现合同纠纷。
    有关本案的基本情况,公司已在首次公开发行股票招股说明书“第十五节四、3、洛阳龙羽与公司合同纠纷事宜”、公司 2010 年年度报告“第九节 一、(三)洛阳龙羽与公司合同纠纷事宜”、公司 2011 年半年度报告“第六节 三、(三)洛阳龙羽与公司合同纠纷事宜”及“重大诉讼判决暨复牌公告”(编号:2011-040)中进行了披露。详见 2010 年 12 月 14 日、2011 年 3 月 23 日、8 月 23 日、11 月7 日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上的相关内容。
    报告期内至本报告披露日,本案的进展情况如下:
    2011 年 11 月 4 日,公司收到河南省洛阳市中级人民法院送达的(2010)洛民二初字第 14 号《民事判决书》,有关判决情况详见编号为 2011-040 的“重大诉讼判决暨复牌公告”(2011 年 11 月 7 日刊载于指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn)。
    2011 年 11 月 8 日,公司向河南高院提起上诉。
    2012 年 3 月 16 日、4 月 19 日河南高院开庭审理了本案。
    截至本报告披露日,该案尚未判决。
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    除上述由合同纠纷引发的诉讼事项之外,截至本报告期末,公司不存在尚未了结的或者可以预见的、可能对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等产生较大影响的诉讼或仲裁事项;公司、公司控股股东及实际控制人、控股子公司不存在尚未了结的或者可以预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件;公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在尚未了结的或者可以预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件,也未涉及任何刑事诉讼案件。二、报告期内公司无破产重整相关事项。三、报告期内公司收购及出售资产、企业合并事项。
    (一)公司收购及出售资产事项
    1、2011 年 6 月 20 日,公司与蒋鼎丰先生签订了 500kg/h 直接在线长纤维增强热塑性复合材料(LFT-D)生产线工艺技术转让合同,合同总金额为人民币 250万元。此项技术转让将加快公司 HE 压机及复合材料工艺的应用。目前只有欧洲少数国家具备 LFT-D 生产线工艺与装备技术,且进口整线设备的总体价格要远远高于公司产品,因此公司产品在性价比方面具有很强的竞争优势。此外,该技术符合国家的新兴产业政策,其应用将促进公司开发的 HE 压机的销售,并可以为客户提供整体的技术解决方案,有效提升公司在复合材料装备产业的竞争力。截至报告期末,公司已完成该合同中技术受让的相关事宜并已经成功建立一条示范线。
    2、2011 年 9 月 28 日,经公司第二届董事会第九次会议审议通过,公司与意大利 PERSICO S.p.A.公司签订压机技术及品牌转让合同,受让其所拥有的TERENZIO KOMPO 压机产品的专有技术、专利权和商标,且 PERSICO S.p.A.公司将提供不少于 1,800 小时的相关技术培训,并协助公司完成部分压机产品的适应性开发。本次合同总金额为 145 万欧元。本次技术转让中包含了国内尚不能很好掌握的四角调平等技术,购买这些技术将会有效提升公司 HE 压机的技术水平,培训锻炼技术队伍,并对其他产品的设计产生有益影响,拓宽公司压机产品的应用领域。而相关国际品牌及技术在公司产品上的应用,将有助于公司产品在高端市场及国际市场的开拓。该压机技术与 LFT-D 生产线工艺技术的结合将给客户提供整体的技术解决方案,提升公司产品的附加值。截至报告期末,该合同
                                      福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告正在履行中。
    (二)报告期内公司无企业合并事项。四、报告期内关联交易事项
    (一) 购买商品、接受劳务的关联交易
    1、报告期内,公司向关联企业福建海源新墙材有限公司采购砖,合计金额为 617,240.42 元。
    2011 年 10 月 12 日,公司与关联企业福建海源新墙材有限公司(以下简称“海源新墙材”)签订了《购销合同》,公司向海源新墙材采购标砖 1,800,000 块,单价为 0.31 元/块,含税金额 558,000.00 元,采购空心砖 197,468 块,单价为 0.30元/块,含税金额 59,240.42 元,合计金额为 617,240.42 元。合同的结算方式及期限为:合同项下货物全部到达公司工地后,凭海源新墙材开具的发票及销货签收单,公司须于发票开出后 60 天内付款。此次交易买卖双方严格遵循公允价格原则,销售价格参照市场价格制定,本次交易金额占公司 2011 年同类交易金额的比例为 100%。
    2、经 2011 年 9 月 28 日召开的第二届董事会第九次会议审议通过,同意公司 2011 年向关联企业福建省轻工机械设备有限公司采购金额不超过人民币 500万元的蒸压釜设备。
    根据上述决议内容,公司于 2011 年 9 月 19 日与福建省轻工机械设备有限公司签订了两份《采购合同》,合同金额合计 171 万元。
    (二) 销售商品、提供劳务的关联交易
    报告期内,公司向关联企业福建海源新墙材有限公司销售配件,合计金额为288,155.98 元。
    2011 年 10 月 16 日,公司与海源新墙材签订了《2011 年度采购配件的框架协议》,协议约定了双方交易的原则和双方的权利义务:采购配件品种、规格、数量、单价、金额、交货期等详见采购订单(采购订单为协议附件,具有与协议
                                    福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告相同的法律效力);采购配件品种、规格、数量以买方需求为准;配件单价以卖方市场定价为准,买卖双方需遵循公允价格原则等。根据此框架协议,报告期内,公司向海源新墙材销售配件,合计金额为 288,155.98 元,占公司 2011 年同类交易金额的比例为 0.46%。该协议项下的结算方式及期限为:配件全部到达海源新墙材工厂后,凭公司开具发票及销货签收单,海源新墙材须于发票开出后 60 天内付款。
    上述关联交易事项是为了满足公司与海源新墙材正常生产经营的需要,上述关联交易金额占公司营业收入比重较小,并且按照公允的定价方式执行,对公司经营成果影响较小,且上述关联交易是按照正常商业条款在日常及一般业务过程中订立的,符合公司及全体股东的整体利益,不存在损害公司和股东权益的情形,不会对公司独立性产生影响,公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。
    (三) 关联担保情况
    报告期内,公司接受关联方担保情况如下:
    1、2011 年 9 月 15 日,公司与中信免费注册即送体验金股份有限公司福州分行签订最高额6,000 万元的综合授信协议,授信额度有效期一年,由李良光提供保证担保。
    2、2010 年 11 月 18 日,公司与中国光大免费注册即送体验金股份有限公司福州分行签订最高额 12,000 万元的综合授信协议(其中免费注册即送体验金承兑汇票 5,000 万元),由李良光、轻工机械提供最高额 5,000 万(敞口 3,000 万元)免费注册即送体验金承兑汇票保证担保。
    2012 年 2 月 27 日,公司与中国光大免费注册即送体验金股份有限公司福州分行签订最高额10,000 万元的综合授信协议,由李良光提供保证担保。此协议签订后原协议即告终止,轻工机械的担保责任也自动解除。
    3、2010 年 11 月 10 日,公司与中信免费注册即送体验金股份有限公司福州分行签订人民币借款合同,合同规定贷款总金额为人民币 1,600 万元,贷款期限为 2010 年 11 月10 日至 2011 年 11 月 10 日,由轻工机械、李良光为该合同项下贷款提供最高额保证担保。
    根据公司 2011 年 1 月 24 日召开的第二届董事会第二次会议决议,公司已于2011 年 1 月 26 日使用超募资金归还了上述贷款,轻工机械和李良光的担保责任也相应解除。
                                      福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    4、2010 年 11 月 9 日,公司与中信免费注册即送体验金股份有限公司福州分行签订人民币借款合同,合同规定贷款总金额为人民币 1,900 万元,贷款期限为 2010 年 11 月9 日至 2011 年 11 月 9 日,由轻工机械、李良光为该合同项下贷款提供最高额保证担保。
    根据公司 2011 年 1 月 24 日召开的第二届董事会第二次会议决议,公司已于2011 年 1 月 26 日使用超募资金归还了上述贷款,轻工机械和李良光的担保责任也相应解除。
    5、2010 年 10 月,公司与平安免费注册即送体验金股份有限公司福州分行签订最高额 3,600万元免费注册即送体验金承兑汇票综合授信额度合同,由李良光、林舵、李祥凌、吴莹芳和轻工机械提供 3,600 万元最高额连带责任担保。
    2011 年 10 月,该综合授信额度合同到期,上述关联方的担保责任也自动解除。
    6、2010 年 9 月,公司与招商免费注册即送体验金股份有限公司福州白马支行签订人民币流动资金借款合同,合同规定贷款总金额为人民币 1,000 万元,贷款期限为 2010年 9 月至 2011 年 9 月,由李良光、李祥凌、李建峰三名自然人分别为该合同项下贷款提供最高额保证担保。
    根据公司 2011 年 1 月 24 日召开的第二届董事会第二次会议决议,公司已于2011 年 1 月 28 日使用超募资金归还了上述贷款,上述关联方的担保责任也相应解除。
    7、2010 年 9 月 19 日,公司与中国民生免费注册即送体验金股份有限公司福州分行签订人民币流动资金贷款借款合同,合同规定贷款总金额为人民币 2,000 万元,贷款期限为 2010 年 9 月 19 日至 2011 年 9 月 19 日,由轻工机械、李良光、李祥凌为该合同项下贷款提供最高额保证担保。
    根据公司 2011 年 1 月 24 日召开的第二届董事会第二次会议决议,公司已于2011 年 1 月 28 日使用超募资金归还了上述贷款,上述关联方的担保责任也相应解除。
                                       福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    8、2010 年 3 月 26 日,公司与中信免费注册即送体验金股份有限公司福州分行签订人民币借款合同,合同规定贷款总金额为人民币 2,000 万元,贷款期限为 2010 年 3 月26 日至 2011 年 3 月 26 日,由自然人李良光为该合同项下贷款提供连带责任保证担保。
    根据公司 2011 年 1 月 24 日召开的第二届董事会第二次会议决议,公司已于2011 年 1 月 26 日使用超募资金归还了上述贷款,李良光的担保责任也相应解除。
    9、2010 年 3 月 19 日,公司与平安免费注册即送体验金股份有限公司福州分行签订人民币借款合同,合同规定贷款总金额为人民币 2,000 万元,贷款期限为 2010 年 3 月19 日至 2011 年 3 月 18 日,由李祥凌、吴莹芳、李良光、林舵四名自然人和轻工机械为该合同项下贷款提供最高额保证担保。
    根据公司 2011 年 1 月 24 日召开的第二届董事会第二次会议决议,公司已于2011 年 1 月 28 日使用超募资金归还了上述贷款,上述关联方的担保责任也相应解除。
    (四) 无其他关联交易。五、报告期内公司对外担保事项
    经 2008 年度股东大会及 2009 年度股东大会审议,同意公司向免费注册即送体验金申请不超过人民币 15,000 万元的设备按揭贷款额度,并将与之相关的连带责任保证金担保额度控制在人民币 15,000 万元以内。
    根据上述决议内容,2011 年 9 月,公司与福建海峡免费注册即送体验金股份有限公司福州吉祥支行(以下简称“福建海峡免费注册即送体验金”)合作签订《买方信贷业务合作协议书》,对部分客户采用设备抵押贷款方式销售产品,在包括但不限于公司提供连带责任保证担保、保证金担保及承购人的法定代表人或实际控制人提供不可撤销连带责任保证担保的情况下,由承购人向免费注册即送体验金办理按揭,按揭合同贷款金额不超过货款的 7 成,期限最长为 2 年。公司签订最高额为 5,000 万元的保证金担保合同,并按照承购人按揭贷款金额缴存保证金,缴存保证金随贷款减少而相应减少。
    2010 年 11 月,公司与中国光大免费注册即送体验金股份有限公司福州分行(以下简称“光大福州分行”)签订《国内买方信贷合作协议》,协议规定,光大福州分行与公司
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          客户签订按揭贷款协议,公司根据客户贷款余额承担保证金担保责任。公司签订
          最高额为 7,000 万元的保证金担保合同,并按照承购人按揭贷款金额缴存保证金,
          缴存保证金随贷款减少而相应减少。
                报告期末,公司因设备按揭贷款所形成的对外担保情况如下:
                                                                                          单位:人民币万元
                                     公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                                 担保额
                                                                                                                 是否为
                                 度相关
                                         担保额 实际发生日期(协 实际担                                   是否履 关联方
          担保对象名称           公告披                                             担保类型     担保期
                                            度       议签署日)        保金额                             行完毕 担保(是
                                 露日和
                                                                                                                 或否)
                                   编号
    大庆安厦新型建材有限责任公司                                                    连带责任保证担
                                -          313.50 2010 年 04 月 27 日 180.50                    24 个月   否     否
    (注 1)                                                                        保、保证金担保
                                                                                连带责任保证担
    广饶县昊发新型建材有限公司      -          157.63 2010 年 05 月 06 日     45.63                 24 个月   否     否
                                                                                保、保证金担保
                                                                                连带责任保证担
    鄂州市余行建材厂                -          116.00 2010 年 09 月 28 日     45.42                 24 个月   否     否
                                                                                保、保证金担保
                                                                                连带责任保证担
    高邑县林达陶瓷有限责任公司      -           87.50 2011 年 03 月 17 日     36.80                 12 个月   否     否
                                                                                保、保证金担保
                                                                                连带责任保证担
    吉林市双立仪表制造集团有限公司 -           253.50 2011 年 06 月 27 日 193.93                    24 个月   否     否
                                                                                保、保证金担保
                                                                                连带责任保证担
    大庆市昌盛达建材有限公司        -          225.50 2011 年 06 月 27 日 224.03                    24 个月   否     否
                                                                                保、保证金担保
                                                                                连带责任保证担
    辉县市亨泰建材有限责任公司                 233.00 2011 年 10 月 9 日     175.58                 12 个月   否     否
                                                                                保、保证金担保
                                                                                连带责任保证担
    湖北杭瑞陶瓷有限责任公司        -          180.00 2011 年 06 月 01 日     75.00                 12 个月   否     否
                                                                                保、保证金担保
                                                                                连带责任保证担
    延吉铁南供热有限公司            -        1,188.00 2011 年 09 月 29 日 1,039.50                  24 个月   否     否
                                                                                保、保证金担保
                                                                            报告期内对外担保实际发生额
    报告期内审批的对外担保额度合计(A1)                            5,000.00                                       2,167.50
                                                                                    合计(A2)
                                                                              报告期末实际对外担保余额
    报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)                           12,000.00                                       2,016.38
                                                                                    合计(A4)
                                               公司对子公司的担保情况
                                 担保额
                                                                                                                 是否为
                                 度相关
                                         担保额 实际发生日期(协 实际担                                   是否履 关联方
          担保对象名称           公告披                                             担保类型     担保期
                                            度       议签署日)        保金额                             行完毕 担保(是
                                 露日和
                                                                                                                 或否)
                                   编号
                                                                            报告期内对子公司担保实际发
    报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)                                0.00                                             0.00
                                                                                  生额合计(B2)
    报告期末已审批的对子公司担保额度合计                                      报告期末对子公司实际担保余
                                                                      0.00                                             0.00
                  (B3)                                                            额合计(B4)
                                         公司担保总额(即前两大项的合计)
                                                                            报告期内担保实际发生额合计
    报告期内审批担保额度合计(A1+B1)                             5,000.00                                       2,167.50
                                                                                      (A2+B2)
                                                                              报告期末实际担保余额合计
    报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3)                          12,000.00                                       2,016.38
                                                                                      (A4+B4)
    实际担保总额(即 A4+B4)占公司净资产的比例                                                                            1.99%其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                        0.00直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
                                                                                                                       0.00务担保金额(D)
    担保总额超过净资产 50%部分的金额(E)                                                                                  0.00
                                               福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                           0.00
                                               2011 年 9 月公司与福建海峡免费注册即送体验金合作签订《买方信贷业务合作协
                                           议书》,对部分客户采用设备抵押贷款方式销售产品,在包括但不限
                                           于公司提供连带责任保证担保、保证金担保及承购人的法定代表人或
                                           实际控制人提供不可撤销连带责任保证担保的情况下,由承购人向银
                                           行办理按揭,按揭合同贷款金额不超过货款的 7 成,期限最长为 2 年。
                                           公司签订最高额为 5,000 万元的保证金担保合同,并按照承购人按揭
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明         贷款金额缴存保证金,缴存保证金随贷款减少而相应减少。
                                               2010 年 11 月,公司与中国光大免费注册即送体验金股份有限公司福州分行签订《国
                                           内买方信贷合作协议》,协议规定,中国光大免费注册即送体验金股份有限公司福州
                                           分行与公司客户签订按揭贷款协议,公司根据客户贷款余额承担保证
                                           金担保责任。公司签订最高额为 7,000 万元的保证金担保合同。并按
                                           照承购人按揭贷款金额缴存保证金,缴存保证金随贷款减少而相应减
                                           少。
               报告期内,公司确定涉及按揭贷款的收入合同金额为 42,850,000.00 元(不
         含税销售额为 36,623,931.62 元)。截至 2011 年 12 月 31 日,公司负有担保义务
         的客户按揭贷款余额为 20,163,793.02 元。
               注 1:2010 年 2 月,大庆安厦新型建材有限责任公司以买方信贷方式向公司
         采购压机,2011 年,由于该公司还款困难,已经拖欠免费注册即送体验金本息,截至报告期末,
         公司代为归还该客户的按揭贷款本金及利息计 409,782.50 元,零星配件销售 3,159
         元,合计 412,941.50 元,公司已全额计提了该笔坏账准备。截至报告披露日,银
         行尚未对上述保证金进行扣押。
         六、报告期内公司无委托理财事项。
         七、报告期内公司无股权激励计划实施事项。
         八、公司或持股5%以上股东承诺事项履游戏娱乐平台注册就送25况
               (一)股份锁定承诺
               公司实际控制人、控股股东福建海诚投资有限公司、股东海源实业有限公司
         和股东福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司承诺:自公司 A 股股票上市之日
         起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有的公司股份,
         也不由公司回购该部分股份。
               由公司高管人员以及业务骨干 100%持股的公司股东福州市鼓楼区鑫盘投资
         咨询有限公司、福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司、福州市鼓楼区华达鑫投
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告资咨询有限公司、福州市鼓楼区金旭投资咨询有限公司承诺:自公司 A 股股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。同时追加承诺,在上述承诺期满后,每年解除锁定的股份比例为所持公司上述股份的 25%。上述四家股东所持的部分公司股票已于 2011 年 12 月 24 日解除锁定,可以上市流通和转让。
    公司其他股东中国-比利时直接股权投资基金、华登(海源)有限公司、中
    国环境基金(海源)有限公司、嘉毅有限公司、闽信昌晖有限公司、WIN             ZONELIMITED、上海典博投资顾问有限公司承诺:自公司 A 股股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。上述股东的股份锁定承诺已于 2011 年 12 月 24 日到期,所持股份已全部解除锁定,可以上市流通和转让。
    (二)关于避免同业竞争的承诺函
    公司的实际控制人及其直系亲属、控股股东、实际控制人及其直系亲属控制的其他公司均出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。
    公司实际控制人及其直系亲属均承诺:―在本人实际控制海源机械期间,本人直接或间接控制的公司不从事与海源机械相同的经营业务,与海源机械不进行直接或间接的同业竞争。若本人直接或间接控制的公司拟进行与海源机械相同的经营业务,本人将行使控制权以确保与海源机械不进行直接或间接的同业竞争。对海源机械已进行投资或拟投资的项目,本人将在投资方向与项目选择上,避免与海源机械相同或相似,不与海源机械发生同业竞争‖。
    公司控股股东、实际控制人及其直系亲属控制的其他企业均承诺:―本公司不从事与海源机械相同的经营业务,与海源机械不进行直接或间接的同业竞争。本公司所控股和控制的企业也不从事与海源机械相同的经营业务,与海源机械不进行直接或间接的同业竞争;若本公司所控股和控制的企业拟进行与海源机械相同的经营业务,本公司将行使控制权以确保与海源机械不进行直接或间接的同业竞争。对海源机械已进行投资或拟投资的项目,本公司将在投资方向与项目选择上,避免与海源机械相同或相似,不与海源机械发生同业竞争‖。
    (三)控股股东其他重要承诺
                                     福建海源自动化机械股份有限公司 2011 年年度报告
    公司目前在福州仓山区新建镇金洲北路 16 号厂区内实际拥有的房屋及简易建筑物面积为 8,050.27 平方米,其中有 2,706.30 平方米的建筑物在建筑时未履行相关的报批手续,目前尚未取得房产权属证明。公司已积极向政府有关部门申请补办相关产权手续,但日后仍可能存在因此而收到有关部门处理和处罚的情形。为此,原控股股东海源实业有限公司承诺:―自本承诺函出具之日起,若海源机械因上述 2,706.30 平方米的建筑物尚未取得房产权属证明而受到有关部门处理和处罚,本公司将全额承担该处理和处罚给海源机械造成的经济损失‖;控股股东福建海诚投资有限公司承诺:―自本承诺函出具之日起,若海源机械因上述2,706.3 平方米的建筑物尚未取得房产权属证明而受到有关部门处理和处罚,本公司将与海源实业有限公司共同连带承担该处理和处罚给海源机械造成的经济损失‖。
    公司在 2008 年 3 月