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个股公告正文

威华股份:关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关方承诺事项的公告

日期:2019-12-05附件下载

    证券代码:002240 证券简称:威华股份 公告编号:2019-101
    
    广东威华股份有限公司
    
    关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相
    
    关方承诺事项的公告
    
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    
    广东威华股份有限公司(以下简称“公司”或“威华股份”)于2019年11月7日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于核准广东威华股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2019〕2139 号)。截至本公告日,威华股份本次发行股份购买四川盛屯锂业有限公司(以下简称“盛屯锂业”、“标的公司”)100%股权并募集配套资金(以下简称“本次交易”、“本次重组”)事项已完成标的资产过户以及发行股份购买资产部分新增股份登记上市手续。
    
    本次交易过程中,相关各方所做的重要承诺或说明具体如下(本公告中的简称与公司于2019年11月8日在巨潮资讯网披露的《广东威华股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》中的简称具有相同含义):
    
    (一)提供内容真实、准确和完整的承诺
    
          承诺方                                主要承诺内容
                            1、本公司保证已向为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问
                        专业服务的中介机构提供了有关本次交易的相关信息和文件(包括但
                        不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等);保证所提供的文件资
                        料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章
                        都是真实的,该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件;保
     上市公司           证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记
                        载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
                            2、在本次交易期间,本公司保证将依照相关法律、法规、规章、
                        中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,及时披露有关交易的信息,
                        并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,保证该等信息不存在虚
                        假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如违反上述保证,本公司愿意承
                        担个别和连带的法律责任。
                            1、本公司保证已向威华股份及为本次交易提供审计、评估、法律
                        及财务顾问专业服务的中介机构提供了有关本次交易的相关信息和文
                        件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等);保证所提
                        供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的
                        签字与印章都是真实的,该等文件的签署人业经合法授权并有效签署
                        该文件;保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,保证不
     标的公司           存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律
                        责任。
                            2、在本次交易期间,本公司保证将依照相关法律、法规、规章、
                        中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,及时向威华股份披露有关
                        交易的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,保证该等
                        信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如违反上述保证,
                        本公司愿意承担个别和连带的法律责任。
                            本人承诺广东威华股份有限公司本次发行股份购买资产并募集配
                        套资金暨关联交易的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
                        漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                            如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者
                        重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形
                        成调查结论以前,本人不转让在广东威华股份有限公司拥有或控制权
     上市公司全体董     益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面
     事、监事、高级管   申请和股票账户提交公司董事会,由董事会代本人向交易所和中国证
     理人员             券登记结算有限责任公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请
                        的,授权董事会核实后直接向交易所和中国证券登记结算有限责任公
                        司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向交易所和
                        中国证券登记结算有限责任公司报送本人的身份信息和账户信息的,
                        授权交易所和中国证券登记结算有限责任公司直接锁定相关股份。如
                        调查结论发现存在违法违规情节,本人承诺锁定股份自愿用于相关投
                        资者赔偿安排。
                            1、本公司/本企业/本人保证已向威华股份及为本次交易提供审计、
                        评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了有关本次交易的相
                        关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等);
                        保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文
                        件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人业经合法授权并
                        有效签署该文件;保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,
     上市公司控股股     保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带
     东、实际控制人、   的法律责任。
     交易对方               2、在本次交易期间,本公司/本企业/本人保证将依照相关法律、
                        法规、规章、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,及时向威华
                        股份披露有关交易的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整
                        性,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如违
                        反上述保证,本公司/本企业/本人愿意承担个别和连带的法律责任。
                            3、如本公司/本企业/本人提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导
                        性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调
                        查的,在形成调查结论以前,本公司/本企业/本人将不转让在威华股份
                        拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让
                        的书面申请和股票账户提交威华股份董事会,由董事会代本公司向证
                        券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请
                        的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司/
                        本企业/本人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易
                        所和登记结算公司报送本公司/本企业/本人的身份信息和账户信息的,
                        授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现
                        存在违法违规情节,本公司/本企业/本人承诺将锁定股份自愿用于相关
                        投资者赔偿安排。
    
    
    (二)关于规范关联交易的承诺
    
          承诺方                                主要承诺内容
                            1、本公司将依法行使有关权利和履行有关义务,充分尊重威华股
                        份的独立法人地位,保障威华股份独立经营、自主决策;本公司将严
                        格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和规范性文件以
                        及威华股份公司章程的规定,促使经本公司提名的威华股份董事依法
                        履行其应尽的忠实义务和勤勉义务。
                            2、保证本公司以及本公司拥有控制权的企业(不包括威华股份及
                        其控制的企业,下同)今后原则上不与威华股份(包括威华股份控制
                        的企业,下同)发生关联交易。
                            3、如果威华股份在今后的经营活动中必须与本公司或本公司拥有
                        控制权的企业发生不可避免的关联交易,本公司将促使此等交易严格
     上市公司控股股东   按照国家有关法律、法规和规范性文件以及威华股份公司章程等的有
                        关规定履行有关程序,与威华股份依法签订协议,及时依法进行信息
                        披露;保证按照正常的商业条件进行,且本公司以及本公司拥有控制
                        权的企业不会要求或接受威华股份给予比在任何一项市场公平交易中
                        第三者更优惠的条件,保证不通过关联交易损害威华股份及威华股份
                        其他股东的合法权益。
                            4、本公司以及本公司拥有控制权的企业将严格和善意地履行其与
                        威华股份签订的各种关联交易协议。本公司以及本公司拥有控制权的
                        企业将不会向威华股份谋求任何超出该等协议规定以外的利益或收
                        益。
                            5、如违反上述承诺给威华股份造成损失的,本公司将及时、足额
                        地向威华股份作出补偿或赔偿。
                            1、本人将依法行使有关权利和履行有关义务,充分尊重威华股份
                        的独立法人地位,保障威华股份独立经营、自主决策;本人将严格按
                        照《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及威
     上市公司实际控制   华股份公司章程的规定,促使经本人及本人拥有控制权的企业(不包
     人                 括威华股份及其控制的企业,下同)提名的威华股份董事依法履行其
                        应尽的忠实义务和勤勉义务。
                            2、保证本人以及本人拥有控制权的企业今后原则上不与威华股份
                        (包括威华股份控制的企业,下同)发生关联交易。
                            3、如果威华股份在今后的经营活动中必须与本人或本人拥有控制
                        权的企业发生不可避免的关联交易,本人将促使此等交易严格按照国
                        家有关法律、法规和规范性文件以及威华股份公司章程等的有关规定
                        履行有关程序,与威华股份依法签订协议,及时依法进行信息披露;
                        保证按照正常的商业条件进行,且本人以及本人拥有控制权的企业不
                        会要求或接受威华股份给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优
                        惠的条件,保证不通过关联交易损害威华股份及威华股份其他股东的
                        合法权益。
                            4、本人以及本人拥有控制权的企业将严格和善意地履行其与威华
                        股份签订的各种关联交易协议。本人以及本人拥有控制权的企业将不
                        会向威华股份谋求任何超出该等协议规定以外的利益或收益。
                            5、如违反上述承诺给威华股份造成损失的,本人将及时、足额地
                        向威华股份作出补偿或赔偿。
                            1、本企业将依法行使有关权利和履行有关义务,充分尊重威华股
                        份的独立法人地位,保障威华股份独立经营、自主决策。
                            2、保证本企业以及本企业拥有控制权的企业今后原则上不与威华
                        股份(包括威华股份控制的企业,下同)发生关联交易。
                            3、如果威华股份在今后的经营活动中必须与本企业或本企业拥有
                        控制权的企业发生不可避免的关联交易,本企业将促使此等交易严格
                        按照国家有关法律、法规和规范性文件以及威华股份公司章程等的有
     盛屯贸易、福建华   关规定履行有关程序,与威华股份依法签订协议,及时依法进行信息
     闽、前海睿泽、四   披露;保证按照正常的商业条件进行,且本企业以及本企业拥有控制
     川国瑞、东方长丰   权的企业不会要求或接受威华股份给予比在任何一项市场公平交易中
                        第三者更优惠的条件,保证不通过关联交易损害威华股份及威华股份
                        其他股东的合法权益。
                            4、本企业以及本企业拥有控制权的企业将严格和善意地履行其与
                        威华股份签订的各种关联交易协议。本企业以及本企业拥有控制权的
                        企业将不会向威华股份谋求任何超出该等协议规定以外的利益或收
                        益。
                            5、如违反上述承诺给威华股份造成损失的,本企业将及时、足额
                        地向威华股份作出补偿或赔偿。
    
    
    (三)关于避免同业竞争的承诺
    
          承诺方                                主要承诺内容
                            1、截至本承诺函出具日,本企业/本人及本企业/本人所控制的其
                        他企业不存在与威华股份的主营业务有任何直接或间接竞争的业务或
     上市公司控股股     活动。
     东、实际控制人、       2、本企业/本人将不以直接或间接的方式从事与威华股份(包括
     盛屯贸易           威华股份控制的企业,下同)相同或相似的业务,以避免与威华股份
                        的生产经营构成直接或间接的业务竞争;保证将采取合法及有效的措
                        施,促使本企业/本人拥有控制权的其他企业(不包括威华股份控制的
                        企业,下同)不从事或参与与威华股份的生产经营相竞争的任何业务。
                            3、如本企业/本人及本企业/本人拥有控制权的其他企业有任何商
                        业机会可从事或参与任何可能与威华股份的生产经营构成竞争的业
                        务,则立即将上述商业机会书面通知威华股份,如在书面通知中所指
                        定的合理期间内,威华股份书面作出愿意利用该商业机会的肯定答复,
                        则本企业/本人及本企业/本人拥有控制权的其他企业尽力将该商业机
                        会优先提供给威华股份。
                            4、如违反上述承诺给威华股份造成损失的,本企业/本人将及时、
                        足额地向威华股份作出补偿或赔偿。
    
    
    (四)关于股份锁定的承诺
    
          承诺方                                主要承诺内容
                            1、对于本企业在本次发行股份购买资产中认购的威华股份的股
                        份,自上述股份上市之日起36个月届满且完成业绩承诺补偿(如有)
                        及减值补偿(如有)前不进行转让或者委托他人管理尚未解锁部分的
                        股份,也不由威华股份回购尚未解锁部分的股份。之后根据中国证监
                        会和深圳证券交易所的有关规定执行。
                            2、如本次发行股份购买资产完成后6个月内威华股份股票连续20
                        个交易日的收盘价低于本次发行股份购买资产的股份发行价,或者本
                        次发行股份购买资产完成后6个月期末收盘价低于本次发行股份购买
                        资产的股份发行价的,本企业在本次发行股份购买资产中认购的威华
                        股份股票的锁定期自动延长6个月。
     盛屯集团、盛屯贸       3、对于本企业在本次发行股份购买资产中认购的威华股份的股
     易                 份,本企业保证上述股份优先用于履行《业绩承诺补偿协议》中约定
                        的业绩补偿和减值补偿承诺,不通过质押股份等方式逃废补偿义务;
                        未来如质押上述股份,将书面告知质权人根据《业绩承诺补偿协议》
                        上述股份具有潜在业绩补偿和减值补偿义务的情况,并在质押协议中
                        就上述股份用于支付业绩补偿和减值补偿事项等与质权人作出明确约
                        定。
                            4、在前述股份锁定期内,因威华股份分配股票股利、资本公积转
                        增等衍生取得的股份亦应遵守上述安排。
                            5、若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期长于前述
                        锁定期的,本企业将根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定调
                        整上述锁定期。
                            1、对于本企业在本次发行股份购买资产中认购的威华股份的新增
                        股份(包括在股份锁定期内因威华股份分配股票股利、资本公积转增
                        等衍生取得的股份,下同),自新增股份上市之日起12个月内不进行
                        转让;本企业因本次发行股份购买资产取得威华股份新增股份时,对
     福建华闽           用于认购该等新增股份对应的标的资产的股权持续拥有权益的时间不
                        足12个月的,则自该等新增股份上市之日起36个月内不进行转让,
                        之后根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
                            2、若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期长于前述
                        锁定期的,本企业将根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定调
                        整上述锁定期。
                            1、对于本企业在本次发行股份购买资产中认购的威华股份的新增
                        股份(包括在股份锁定期内因威华股份分配股票股利、资本公积转增
                        等衍生取得的股份,下同),本企业取得该等新增股份时:对用于认购
                        该等新增股份对应的标的资产的股权持续拥有权益的时间满(包括本
     前海睿泽、东方长   数)12个月的,自新增股份上市之日起12个月内不进行转让;对用于
     丰                 认购该等新增股份对应的标的资产的股权持续拥有权益的时间不足12
                        个月的,则自该等新增股份上市之日起36个月内不进行转让,之后根
                        据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
                            2、若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期长于前述
                        锁定期的,本企业将根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定调
                        整上述锁定期。
                            1、对于本企业在本次发行股份购买资产中认购的威华股份的新增
                        股份(包括在股份锁定期内因威华股份分配股票股利、资本公积转增
                        等衍生取得的股份,下同),自新增股份上市之日起36个月内不进行
     四川国瑞           转让,之后根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
                            2、若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期长于前述
                        锁定期的,本企业将根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定调
                        整上述锁定期。
    
    
    (五)关于无违法违规的承诺
    
          承诺方                                主要承诺内容
                            1、本企业及现任董事、监事、高级管理人员或主要负责人最近五
                        年内未受过行政处罚、刑事处罚,未涉及与经济纠纷有关的重大民事
                        诉讼或者仲裁,不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证
                        监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。
     上市公司控股股         2、本企业及现任董事、监事、高级管理人员或主要负责人不存在
     东、交易对方       泄露本次交易内幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交易的情形,
                        也不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形。
                            3、本企业依法设立并有效存续,不存在依据中国法律规定或公司
                        章程规定(合伙协议约定)需要终止的情形,亦不存在股东会(合伙
                        人会议)决议解散、股东(合伙人)申请解散、被依法吊销营业执照、
                        责令关闭或被撤销的情形。
                            1、本人在本次交易的过程中,不存在因涉嫌本次交易相关内幕交
                        易被立案调查或者立案侦查的情形,最近三十六个月内不存在受到中
                        国证券监督管理委员会作出的行政处罚的情形、也未受到过任何刑事
     上市公司实际控制   处罚或涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
     人                     2、本人不存在泄露本次交易内幕信息以及利用本次交易信息进行
                        内幕交易的情形,也不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或者立案侦查
                        的情形。
                            3、本人最近十二个月内未因违反证券法律、行政法规、规章受到
                        中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚。
                            本人不存在以下情形:
                            1、无民事行为能力或者限制民事行为能力;因贪污、贿赂、侵占
                        财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行
                        期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;担
                        任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的
                        破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
                        担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,
                        并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
                        个人所负数额较大的债务到期未清偿;
     上市公司全体董         2、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;
     事、监事、高级管       3、最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内
     理人员             受到证券交易所公开谴责;
                            4、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监
                        会立案调查,尚未有明确结论意见;
                            5、尚未了结的或可以合理预见的重大诉讼、仲裁事项;
                            6、泄露本次交易内幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交易的
                        情形或因涉嫌内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形;
                            7、其他可能影响向威华股份履行忠实和勤勉义务的不利情形。
                            本人确认上述内容不存在虚假陈述,如因违反上述内容导致威华
                        股份遭受任何损失的,本人将及时、足额地向威华股份作出补偿或赔
                        偿。
    
    
    (六)关于权利完整性的承诺
    
          承诺方                                主要承诺内容
                            1、本企业已经依法履行对盛屯锂业的出资义务,不存在任何虚假
                        出资、延期出资、抽逃出资等违反作为股东所应当承担的义务及责任
                        的行为。
                            2、本企业对持有的盛屯锂业股权享有完整的所有权,该等股权不
                        存在信托、委托持股或者其他任何类似的安排,不存在质押等任何担
     交易对方           保权益,不存在冻结、查封或者其他任何被采取强制保全措施的情形,
                        亦不存在任何可能导致该等股权被有关司法机关或行政机关查封、冻
                        结、征用或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或
                        司法程序,并保证前述状态持续至本次交易的标的资产交割之日。
                            3、如违反上述承诺,本企业愿意承担由此产生的全部责任,充分
                        赔偿或补偿由此给威华股份造成的所有直接或间接损失。
    
    
    (七)关于填补被摊薄即期回报相关措施的承诺
    
          承诺方                                主要承诺内容
     上市公司控股股         1、本公司/本人作为公司控股股东/实际控制人期间,不得越权干
     东、实际控制人     预公司经营管理活动,不侵占公司利益;
                            2、不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益,也不采用
                        其他方式损害公司利益;
                            3、依法行使法律、法规及规范性文件规定的股东权利,不得滥用
                        或损害公司及其他股东的合法权益;
                            4、本承诺出具日后,若中国证监会、深圳证券交易所等证券监管
                        机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的,本公司/本
                        人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺;
                            5、本公司/本人如若违反前述承诺或拒不履行前述承诺,本公司/
                        本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发
                        布的有关规定、规则,对本公司/本人作出相关处罚或采取相关管理措
                        施;因本公司/本人违反前述承诺给公司造成损失的,本公司/本人将及
                        时、足额赔偿公司因此遭受的全部损失。
                            1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
                        益,也不采用其他方式损害公司利益;
                            2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;
                            3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费
                        活动;
                            4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司
                        填补回报措施的执游戏娱乐平台注册就送25况相挂钩;
     上市公司全体董         5、若公司后续推出股权激励政策,本人承诺拟公布的公司股权激
     事、高级管理人员   励的行权条件与公司填补回报措施的执游戏娱乐平台注册就送25况相挂钩;
                            6、本承诺出具日后,若中国证监会、深圳证券交易所等证券监管
                        机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的,本人承诺
                        届时将按照最新规定出具补充承诺;
                            7、本人如若违反前述承诺或拒不履行前述承诺,本人同意按照中
                        国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、
                        规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施;因本人违反前述承
                        诺给公司造成损失的,本人将及时、足额赔偿公司因此遭受的全部损
                        失。
    
    
    (八)其他承诺承诺事项 承诺方 主要承诺内容
    
                                       1、截至本承诺函出具之日,本公司/本人无任何直接
                    上市公司控股   或间接减持威华股份股票的计划。自本承诺函出具之日
                    股东、实际控制 起至本次交易实施完毕期间,如本公司/本人拟直接或间
     关于资产收购   人及其一致行   接减持威华股份股票的,本公司/本人届时将严格按照有
     期间减持计划   动人、上市公司 关法律法规及规范性文件的规定操作。
     的承诺         全体董事、高级     2、本承诺函自签署之日起对本公司/本人具有法律约
                    管理人员       束力,本公司/本人愿意对违反上述承诺给威华股份造成
                                   的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出
                                   承担个别和连带的法律责任。
     关于保障上市   上市公司控股       (一)人员独立
     公司独立性的   股东、实际控制     1、保证威华股份(包括威华股份控制的企业,下同)
     承诺           人             的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管
                                   理人员在威华股份专职工作,不在本公司及本公司控制
                                   的其他企业(不包括威华股份控制的企业,下同)中担
                                   任除董事以外的其他职务,且不在本公司及本公司控制
                                   的其他企业中领薪。
                                       2、保证威华股份的财务人员独立,不在本公司及本
                                   公司控制的其他企业中兼职或领取报酬。
                                       3、保证威华股份拥有完整独立的劳动、人事及薪酬
                                   管理体系,该等体系和本公司及本公司控制的其他企业
                                   之间完全独立。
                                       (二)资产独立
                                       1、保证威华股份具有独立完整的资产,威华股份的
                                   资产全部能处于威华股份的控制之下,并为威华股份所
                                   独立拥有和运营;保证本公司及本公司控制的其他企业
                                   不以任何方式违法违规占有威华股份的资金、资产。
                                       2、保证不以威华股份的资产为本公司及本公司控制
                                   的其他企业的债务提供担保。
                                       (三)财务独立
                                       1、保证威华股份建立和维持独立的财务部门和独立
                                   的财务核算体系。
                                       2、保证威华股份具有规范、独立的财务会计制度和
                                   对分公司、子公司的财务管理制度。
                                       3、保证威华股份独立在免费注册即送体验金开户,不与本公司及本
                                   公司控制的其他企业共用免费注册即送体验金账户。
                                       4、保证威华股份能够作出独立的财务决策,本公司
                                   及本公司控制的其他企业不通过违法违规的方式干预威
                                   华股份的资金使用调度。
                                       5、保证威华股份依法独立纳税。
                                       (四)机构独立
                                       1、保证威华股份建立健全股份公司法人治理结构,
                                   拥有独立、完整的组织机构。
                                       2、保证威华股份的股东大会、董事会、独立董事、
                                   监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使
                                   职权。
                                       3、保证威华股份拥有独立、完整的组织机构,与本
                                   公司及本公司控制的其他企业间不发生机构混同的情
                                   形。
                                       (五)业务独立
                                       1、保证威华股份拥有独立开展经营活动的资产、人
                                   员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能
                                   力。
                                       2、保证本公司除通过合法程序行使股东权利和履行
                                   相关任职职责之外,不对威华股份的业务活动进行干预。
                                       3、保证尽量减少本公司及本公司控制的其他企业与
                                   威华股份的关联交易,无法避免的关联交易则按照“公
                                   开、公平、公正”的原则依法进行。
                                       (六)保证威华股份在其他方面与本公司及本公司
                                   控制的其他企业保持独立
                                       本承诺函持续有效,且不可变更或撤销,直至本公
                                   司对威华股份不再有重大影响为止。
                                       如违反上述承诺,并因此给威华股份造成经济损失
                                   的,本公司将向威华股份进行赔偿。
     关于本次资产   上市公司控股       本次交易有利于改善威华股份财务状况、增强持续
     重组的原则性   股东及其一致   盈利能力,有利于威华股份增强抗风险能力,有利于增
     意见           行动人、实际控 强独立性、减少关联交易、避免同业竞争,符合威华股
                    制人           份及其股东的长远利益和整体利益,本公司/本人及本公
                                   司/本人一致行动人原则上同意本次交易。
                                       1、如“业隆沟锂辉石矿”在2019年度内生产并实现产
                                   品销售,对于存在的亏损,本企业/本人承诺对标的公司
                                   2019 年度净利润负值金额向上市公司予以全额补偿;本
                                   企业/本人已向上市公司补足的标的公司于过渡期内发生
                                   的亏损或损失金额,予以扣减。2019 年度全年亏损金额
                                   少于过渡期内发生亏损金额时,过渡期亏损已补足金额
                                   本企业/本人无需上市公司退回。
                                       补偿金额=2019 年度全年亏损金额-过渡期已补足亏
                                   损金额;
                                       2、如“业隆沟锂辉石矿”在2019年度内未生产或未实
                                   现产品销售,本企业/本人承诺对标的公司2019年度净利
                                   润负值金额扣减过渡期已补足亏损金额的 1.5 倍向上市
                                   公司予以全额补偿。
     关于四川盛屯                      补偿金额=(2019 年度全年亏损金额-过渡期已补足
     锂业有限公司   上市公司控股   亏损金额)*1.5;
     2019 年度补偿  股东、实际控制     3、若前述约定的 2019 年度亏损业绩补偿触发条件
     承诺           人             达成,上市公司应在2019年度报告中,单独披露标的公
                                   司实际实现的净利润,并由具有证券、期货业务资格的
                                   会计师事务所对此出具专项审核报告,并在10天之内书
                                   面通知本企业/本人。本企业/本人承诺在接到上市公司通
                                   知之日起90日内以现金方式向上市公司支付补充业绩补
                                   偿金额;
                                       4、若届时本企业/本人无法履行上述承诺事项,本企
                                   业/本人承诺可以由上市公司扣减应分配给本企业/本人
                                   的分红用以支付上述补偿;
                                       5、本承诺未说明事项以《业绩承诺补偿协议》约定
                                   为准;
                                       6、本承诺自本企业/本人签署之日起生效。
                                       7、过渡期自2019年1月1日(不含当日)至标的
                                   资产交割日(含当日),若标的资产交割日超过2019 年
                                   12月31日,重新进行本次交易的相关安排,本承诺内容
                                   根据监管要求进行相应补充修订。
                                       1、本承诺函出具之日起至本次交易完成后 60 个月
                                   内,本人/本公司承诺不会主动放弃或促使本人/本公司控
                                   制的主体放弃在上市公司董事会的提名权和/或股东大会
                                   的表决权,也不会协助或促使本人/本公司控制的主体协
     关于未来六十                  助任何其他方谋求对上市公司的控股股东、实际控制人
     个月内保持上   上市公司控股   的地位,本人/本公司无放弃上市公司控制权的计划。
     市公司控制权   股东及其一致       2、本承诺函出具之日起至本次交易完成后 60 个月
     的承诺         行动人         内,本人/本公司将在符合法律、法规及规范性文件的前
                                   提下,维持本人/本公司对威华股份的实际控制地位,维
                                   护上市公司控制权稳定性。
                                       3、本承诺函为有效之承诺。如违反上述承诺,本人
                                   /本公司将赔偿因此而给威华股份或投资者造成的一切直
                                   接和间接损失。
    
    
    截至本公告出具日,上述承诺仍在履行过程中,本次重组相关方不存在违背该等承诺情形。
    
    特此公告。
    
    广东威华股份有限公司
    
    董事会
    
    二○一九年十二月四日

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