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个股公告正文

德尔未来:国泰君安证券股份有限公司关于公司2019年持续督导定期现场检查报告

日期:2020-01-15附件下载

    国泰君安证券股份有限公司
    
    关于德尔未来科技控股集团股份有限公司
    
    2019年持续督导定期现场检查报告
    
     保荐机构名称:                       被保荐公司简称:
     国泰君安证券股份有限公司             德尔未来
     保荐代表人姓名:徐慧璇               联系电话:0755-23976028
     保荐代表人姓名:彭晗                 联系电话:0755-23976888
     现场检查人员姓名:徐慧璇、彭晗、赵钟洪
     现场检查对应期间:2019年度
     现场检查时间:2019年12月30日-2019年12月31日
     一、现场检查事项                                        现场检查意见
     (一)公司治理                                       是     否    不适用
     现场检查手段:现场检查人员对公司董事会秘书进行沟通、访谈;查看公司章程、公
     司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件;查阅公司三会会议记录、表决、决议
     等;查看上市公司的主要生产、经营、管理场所;并对有关文件、原始凭证及其他资
     料进行了复制、记录。
     1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √
     2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                √
     3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会    √
     议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
     4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √
     5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、  √
     规范性文件和本所相关业务规则履行职责
     6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和                   √
     信息披露义务
     7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行                   √
     了相应程序和信息披露义务
     8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √
     (二)内部控制
     现场检查手段:现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈;检查相关的董事会记录、
     审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制
     度
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计    √
     部门
     2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立                    √
     内部审计部门(中小企业板上市公司适用)
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部
     审计部门提交的工作计划和报告等(中小企业板和创业板   √
     上市公司适用)
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
     计工作进度、质量及发现的重大问题等(中小企业板和创   √
     业板上市公司适用)
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
     内部审计工作计划的执游戏娱乐平台注册就送25况以及内部审计工作中发现     √
     的问题等(中小企业板和创业板上市公司适用)
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使    √
     用情况进行一次审计
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
     审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(中小企业板   √
     和创业板上市公司适用)
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
     审计委员会提交年度内部审计工作报告(中小企业板和创   √
     业板上市公司适用)
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内   √
     部控制评价报告(中小企业板和创业板上市公司适用)。
     11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否   √
     建立了完备、合规的内控制度。
     (三)信息披露
     现场检查手段:核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况.
     1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
     2.公司已披露的内容是否完整                          √
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进    √
     展
     4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
     5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公    √
     司信息披露管理制度的相关规定
     6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊载    √
     (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执游戏娱乐平台注册就送25况
     现场检查手段:查阅公司相关内部控制制度、审计报告,核查三会会议记录,与公司
     实际控制人、董事会秘书等进行交流。
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直    √
     接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
     2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或    √
     者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披    √
     露义务
     4.关联交易价格是否公允                              √
     5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露    √
     义务
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担    √
     保债务等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了    √
     相应的审批程序和披露义务
     (五)募集资金使用
     现场检查手段:签订三方监管协议、核对募集资金对账单和大额募集资金使用凭证
     1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √
     2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
     3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财    √
     等情形
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、    √
     暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
     向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流                    √
     动资金或者偿还免费注册即送体验金贷款的,公司是否未在承诺期间进行
     风险投资
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投    √
     资效益是否与招股说明书等相符
     7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √
     (六)业绩情况
     现场检查手段:对上市公司有关人员进行访谈;索取有关财务资料,查阅公司公告;
     搜索行业数据,进行比较分析
     1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
     2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
     3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异    √
     常
     (七)公司及股东承诺履游戏娱乐平台注册就送25况
     现场检查手段:查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函;查阅公司定期报告、临
     时报告等信息披露文件。
     1.公司是否完全履行了相关承诺                        √
     2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √
     (八)其他重要事项
     现场检查手段:关注行业动态;查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件;
     查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证;与高级管理人员进行访谈。
     1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露            √
     2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                         √
     3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √
     4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变    √
     化或者风险
     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √
     6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已                   √
     按相关要求予以整改
     二、现场检查发现的问题及说明
     本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等
     方面存在违法违规的情形。
    
    
    特此报告。
    
    以下无正文。

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